经历了漫长酷热的夏季，昨天终于立秋啦，大家准备好开始“贴秋膘”了吗？！易董君表示，工作与美食都不可辜负，享受周末大餐之前，易董君要为您奉上一份股票质押相关问答，大家一起来交流探讨一下吧！
我们知道，质押分为场内质押和场外质押，办理股票质押具体的法规要求如下：
我们知道，质押分为场内质押和场外质押，办理股票质押具体的法规要求如下：
|
所属板块 |
法规名称 |
|
上交所 |
《关于股票质押式回购交易相关事项的通知》 《上海证券交易所股票质押式回购交易业务会员指南（2019年1月修订）》 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》 |
|
深交所 |
《关于股票质押式回购交易相关事项的通知》 《深圳证券交易所股票质押式回购交易会员业务指南（2018年1月修订）》 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》 |
股票质押披露相关的要求则参考下图：
|
法规名称 |
具体要求 |
|
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
第十二条 上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起 2日内通知上市公司，并予公告。 中国证券登记结算公司应当统一制定上市公司大股东场内场外股权质押登记要素标准，并负责采集相关信息。证券交易所应当明确上市公司大股东办理股权质押登记、发生平仓风险、解除股权质押等信息披露内容。 因执行股权质押协议导致上市公司大股东股份被出售的，应当执行本规定。
|
|
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则（2017年修订）》 |
第十六条 上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起2日内通知上市公司，并按本所有关股东股份质押事项的披露要求予以公告。 |
|
《深圳证券交易所主板/中小企业板/创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》 |
4.1.6 发生下列情况之一时，持有、控制上市公司 5%以上股份的股东或者实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务： （一）相关股东持有、控制的公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权； …… 上述情形出现重大变化或者进展的，相关股东或者实际控制人应当及时通知公司、向本所报告并予以披露。 |
从以上规定可以看出持股5%以上的股东股票质押数量无论多少，都需要及时通知上市公司进行披露。那除了及时披露外，还有哪些需要注意的要点呢？让我们一起来看看~
1、质押披露相关
Q1
大股东质押股票，上市公司是要收到中登公司的质押冻结通知才公告吗？
易董君：
应当在质押事实发生之日起2日内披露。股东通知上市公司或者上市公司可通过查看中国证券登记结算有限责任公司提供的证券质押及司法冻结明细表，及时了解大股东股份的质押/冻结情况。
Q2
上市公司董监高进行股票质押式回购交易，是否需要进行披露？
易董君：
如果董监高持股5%以上的话质押是需要披露的。如果不是大股东，质押的话不强制要求。
Q3
大股东解除质押需要公告吗？大股东质押的股票出现了平仓风险，是否需要披露？
易董君：
解除质押和出现平仓风险，是属于质押出现重大变化或进展的情况，建议沪深交易所的上市公司都要作为进展及时公告（参考各板块质押相关公告格式）。此外，持股5% 以上的股东质押的股票，如果预计会被平仓，需要在被平仓前15个交易日进行减持预披露。
违规案例：
2017年9月7日，石某将其持有的420.4万股上市公司TSYL股份质押给YH证券公司。2018年2月至9月，石某向YH证券补充质押TSYL股份，累计质押至1,080.4万股。2018年10月16日，上市公司披露由于上述质押的股份涉及违约，石某拟通过集中竞价方式减持。2018年10月19日、22日、23日、24日，YH证券对石某质押的TSYL股份通过集中竞价交易方式进行了强制平仓减持，减持数量353.7万股，占公司总股本的0.38%，减持金额1,781万元。石某作为上市公司董事、副总经理和持股5%以上的股东，未能在上述股份减持首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。
深圳证券交易所对石某给予通报批评的处分。
相关阅读
-
股票入门必看书籍10本书，你读过几本？
经常有朋友在刚进入股市时，对股市比较迷茫，会问有哪些炒股好书推荐。学习股市的第一步不是去学习怎么选股和择时，而是应该根据自身条件，拟定适合自己的的投资偏好和策略，是做长线，中线还是短线，之后再根据这个选择适合自己的...
2019-11-03 14:50:35 -
炒股入门必读股票知识
对于股市我想大部分朋友都很想去了解，但并不是所有的炒股朋友们都能赚到钱，对于股市，首先我们需要了解的是基础术语的知识，其二就是技术。接下来我们看今天的基础知识汇总！一、K线怎么看？K线，起源于日本。K线是一条柱状的线...
2019-11-02 01:36:06 -
A股和港股两地上市，A股较H股溢价，就一定没价值吗?
有不少上市公司同时在A股和港股上市，这类股票被称为A+H股。但是有很多A+H股的公司，A股价格明显较港股溢价（估值更高），这是不是意味着这些公司的A股就没有投资价值呢？其实，这个并不是绝对，A+H股中有很多A股较港股溢价，那说明...
2019-11-03 13:18:23 -
股票入门书籍推荐
从开始接触金融行业以来，接触最多的就是股民，但是很多股民却只知道股票买卖，不知道为何去买卖，甚至不知道K线代表什么，小编觉得如果对一样东西不了解，最后的结果就是“死掉”。所以，小编给大家找了一些书籍，如果你准备好...
2019-11-03 15:00:24 -
N开头的股票是什么意思？N股的含义是什么?
不少刚踏进炒股大门的新股民在遇到N股时都有着相同的疑问，即：N开头的股票是什么意思？N股究竟意味着什么呢?事实上，N股有两种含义。这里，壹米财经就为大家详细的解释一下这个词的含义。 n开头的股票是什么意思?...
2019-11-01 01:07:07
本文“大股东股票质押延期购回需要公告吗？”由壹米财经整理发布，欢迎转载收藏，转载请带上本文链接。
免责声明：【壹米财经】发布的所有信息，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责，投资者据此操作，风险请自担。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体，版权归属于原作者，不保证该信息（包括但不限 于文字、图片、图表及数据）的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等，如有问题，请联系我们！
- 股票入门书籍推荐
- 股票入门必看书籍10本书，你读过几本？
- A股和港股两地上市，A股较H股溢价，就一定没价值吗?
- 炒股入门必读股票知识
- N开头的股票是什么意思？N股的含义是什么?
- 股票k线知识：K线图有什么特点？
- 怎么样看股票k线图？
- a股b股h股是什么意思？看这里就明白了！
ID:3
股票 点击排行
-
1/ 当你在A股犹豫不定时，看看这四个故事 23
-
2/ 股票上午涨停下午还开盘吗？ 18
-
3/ 基础知识：学会看股票的基本面 16
-
4/ 股市里血一般的教训：耐心比什么都重要！如果有10万资金，这样买股票，亏损的肯定是主力 15
-
5/ 暴跌之下如何才能保值？ 13
-
6/ 大股东股票质押延期购回需要公告吗？ 13
-
7/ A股14个行业及细分类别 11
-
8/ A股27只绩优科技白马股一览！(附表格) 10
-
9/ 华为的股票有哪些？华为概念股票 9
