因时而进，夯实现代化治理基石 应势而新，加速高质量发展步伐

　　上市公司董秘履职创新最佳实践案例——伊利股份董事会秘书

　　作为提升上市公司质量的责任主体，内蒙古伊利实业集团股份有限公司（简称“公司”）以实业立基，多措并举，持续推动高质量发展。在公司董事长支持下，董事会秘书勤勉尽责，精进探索工作方式，形成高效健全、透明规范、多元协同的合规运作体系，助力公司高水平治理、高质量发展。

　　一、做公司合规运作的坚守者，夯实公司治理基础

　　规范运作紧贴政策前沿，持续完善内控制度建设。公司董事会秘书通过研究公司治理政策法规，结合公司实际情况，建立制度更新机制，确保规范运作时效性。2022年1月，监管层发布多项新规，公司全面梳理研究，制定《公司对外捐赠管理制度》《公司对外提供财务资助管理制度》及《公司投资者关系管理制度》，并对《公司独立董事制度》《公司董事会审计委员会实施细则》《公司内幕信息知情人登记制度》等进行修订。

　　三会管理有序统筹，高质量工作流程保障精细化运作。公司董事会秘书以法律法规为准绳，以公司制度为依据，持续完善三会审批前置程序，通过重大事项如投资并购、股权激励等动态账目化管理方式，为准确判断三会召开节点、有效健全三会治理机制提供保障。在三会召开中涉及的各项工作流程都会通过“会前掌握规则、会中把控节点、会后跟进复盘”机制开展，确保公司战略决策精准、高效。

　　坚守合规治理底线，增强全员合规意识。公司董事会秘书积极落实监管规则的宣贯工作，定期组织董监高及相关人员参加合规培训；每逢定期报告、重大事项等，提前向大股东、董监高人员及内幕知情人发送窗口期提示。2022年，公司董事会秘书根据不同证券市场的参控股公司情况，通过组织沟通会议、监管案例解析等方式，全面提升合规意识。

　　二、做公司信息披露的管控者，提升公司信息披露质量

　　健全完善工作机制，筑牢信息披露合规底线。公司通过建立董事会秘书参与经营决策、重大信息报告、外部信息联动等机制，确保信披高质量合规运作。在公司董事会秘书的带领下，董事会办公室以流程化作业、明确化分工、精细化审核方式，高标准、高质量推进信披工作，确保披露内容真实、准确、完整、及时、公平。

　　积极探索主动性披露，不断提高信披透明度。公司充分考虑信披受众需求及对资本市场影响等，在定期报告中主动披露行业发展趋势、核心竞争力、经营计划等信息，并连续多年发布《可持续发展报告》《生物多样性保护报告》等专项报告。截至目前，公司共主动披露专项报告20份。

　　精准传递公司价值，确保有效性、一致性及可读性。公司高度重视信息披露一致性。公每年在定期报告中分析业绩增长驱动因素、业绩指引等，便于投资者持续了解公司；定期报告及重大事项披露后会通过长图、短视频等形式呈现；临时公告语言通俗易懂，专业术语以注释形式解释；股权交易、超短融等公告均以结构图、分类表形式增强易读性。

　　近两年，公司均荣获上海证券交易所信息披露工作A级评价。

　　三、做公司投资者沟通的践行者，有效提高投资者关系管理水平

　　充分尊重投资者，提升投资者沟通效果。公司与投资者保持高频且高效的沟通。2022年截至目前，公司通过电话沟通会、业绩说明会等形式进行了145场投资者活动，除投资者热线、投资者微信公众号、上证e互动投资者问答等日常沟通方式外，公司还为有需求的投资者免费邮寄印刷版年报。2021年起，公司创新开展“伊利股份（600887）投资者日”活动，让投资者全面、深入了解公司经营情况；同时，通过线上直播，让更多投资者参与。更加开放、多元化的投资者沟通形式，为广大中小投资者与公司交流创造了更多机会，进一步拉近了公司与投资者的距离，提升了投资者对公司的信赖与支持。

　　切实回报投资者，提升投资者获得感。公司董事会秘书积极筹划投资者回报工作，第一时间安排红利发放，紧凑有序的过程和高额回报受到投资者好评。上市26年来，公司分红22次，现金分红总额达365.89亿元，分红频次、规模、比例均稳居A股前列。2022年，公司同时入选中国上市公司协会2021年“上市公司丰厚回报榜单”及“上市公司真诚回报榜单”。

　　构建可持续发展沟通体系，传递公司可持续发展价值。除专门设计英文版本的年度报告与可持续发展报告外，随着外资投资者对公司可持续发展关注度的提升，公司与外资投资者保持积极沟通。公司董事会秘书持续关注可持续发展政策变化，并与Sustainlytics、标普CSA等评级机构沟通学习。公司ESG工作连续两年入选中国上市公司协会《上市公司ESG优秀实践案例》。

　　完善资本市场研究矩阵，有效支撑投资者沟通工作。公司董事会秘书重视资本市场研究工作，定期围绕投资者关注的宏观趋势、供应链动态等方面形成深度报告；同时，通过行业动态追踪、股东分析专项报告等形式，实现多层次研究覆盖。截至目前，2022年共完成报告百余篇。

　　四、做公司资本运作的统筹者，积极探索助推公司战略升级

　　前瞻实施激励计划，助推公司战略目标实现。2019年，公司董事会秘书深入研究政策法规、市场案例，听取投资者建议，结合行业趋势及企业长远目标推出《2019年限制性股票激励计划》；2020年，公司董事会秘书牵头相关部门研究讨论，创新性推出《长期服务计划》，鼓励核心人才长期扎根服务公司，应对复杂的外部环境和激烈的市场竞争。

　　围绕中长期目标实施并购，加速完善全球布局。2019年8月，公司成功收购新西兰第二大乳业合作社Westland，全球布局取得重大突破；2020年8月，公司通过收购中地乳业提高对上游牧业资源掌控度，巩固龙头地位；2021年10月，公司入股澳优乳业，并于次年成为其控股股东，强化奶粉及营养品领域竞争力。

　　实施超百亿规模定增，蓄势后千亿时代新增长。2021年2月，公司董事会秘书全程策划推动公司再融资方案，并于2021年底完成公司非公开发行事项，募集资金120.47亿，不仅是当年A股市场消费行业规模最大的竞价定增融资，也是再融资新规以来100亿以上参与申购家数最多、发行折扣最低、认购倍数最高的定增项目，助力公司驶入“后千亿”新增长阶段。

　　五、做公司对接监管机构的联络者，共建良好资本市场生态

　　充分发挥头部企业作用，献计资本市场高质量发展。公司积极参与监管机构及自律组织相关制度修订、政策建议、行业调研、问卷调查等工作，积极配合为监管层提供意见支持。如公司为上海证券交易所提供关于统一公告格式指引建议，为中国上市公司协会提供关于《独立董事履职指引》建议、《上市公司高质量发展研究》建议、股权激励个税建议及新金融工具准则执行问题建议等。

　　主动承担责任，参与监管机构及自律组织各项工作。公司作为中国上市公司协会副会长单位，主动承担中国上市公司协会相关事务，积极配合完成培训学习、案例征集、独立董事人才信息库等工作，为协会提供高质量支持。公司董事会秘书作为中国上市公司协会第三届董事会秘书委员会委员，积极参与相关工作事务，同时，董事会秘书作为中国上市公司协会第一届ESG专业委员会委员，后续也将充分发挥专业优势和实践经验，助力ESG专业委员会更好发挥平台作用。

　　近几年，公司参与了上海证券交易所组织的沪伦通GDR业务推介会、“国际投资者线上走进上市公司沙龙”活动、国际可持续披露准则专题调研会、上交所投资者服务周“走进上市公司”以及中国上市公司协会“董办工作实践交流会”等活动。2022年，公司董事会秘书协助内蒙古证监局向辖区上市公司分享投关管理经验，受到监管机构认可。

　　未来，公司董事会秘书将继续在各级监管机构与自律组织的指导与支持下，充分发挥董事会秘书的职责与作用，创新工作方式、丰富工作内容、落实各级监管层、自律组织的各项任务，持续巩固公司规范运作能力、提高信息披露质量、提升公司治理水平，强化公司可持续发展能力，助力公司加快高质量发展步伐，助推中国资本市场高质量发展新航程。

伊利股份股票行情：

● 短期趋势：前期的强势行情已经结束，投资者及时卖出股票为为宜。

● 中期趋势：上涨趋势有所减缓，可适量高抛低吸。

● 长期趋势：长期看好，有良好的投资价值。