ID:2
要闻频道: 行情 / 知识 / 新股 / 要闻 /

黑龙江唯一的国有控股券商江海证券,最近收到证监会的多份罚单,处罚相当严厉。

由于其在开展多项业务过程中出现违规问题,债券自营、资管产品备案、股票质押式回购交易三大业务均被叫停半年。除此以外,相关的四名高管也被采取认定为不适当人选、公开谴责等监管措施。

在今年股市火热背景下,江海证券营收、净利润却逆势双双出现同比下跌,同时今年的券业分类评价,江海证券连降五级至C级,是今年券商中级别下调最大的一家。



收到证监会处罚书
江海证券三大业务被叫停半年

9月16日,证监会发布对江海证券的行政处罚决定书,指出了江海证券在开展多项业务过程中的几大问题:

一是在开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;

二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;

三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。



证监会表示,江海证券的行为违反了多个法律法规,反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。其违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定,反映出你公司内部控制不完善、经营管理混乱,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。

此次证监会开出的罚单也比较重,债券自营、资管产品备案、股票质押式回购交易等券商重要业务,均被暂停半年。

具体来看,按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对江海证券采取三大行政监管措施:

第一,暂停债券自营业务6个月,已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外,回购交易融入资金规模不得增加;

第二,暂停资产管理产品备案6个月,按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案;

第三,暂停股票质押式回购交易业务6个月,存续合约可以依规办理延期。

四位高管领两张罚单

除此以外,江海证券的四位高管同时也收到了监管函,有的处罚相对较重,有的较轻。

比如江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩,监管对其采取认定为不适当人选并限制有关权利措施的处罚,因为他对公司的相关违规行为负有领导责任。

“不适当人选”的处罚比较重,具体来看有几点:一是饶晞浩自行政监督管理措施决定作出之日起两年内,不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员,不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务;

二是限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利,公司已支付的部分应退回;

三是公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除饶晞浩现有职务的决定。



另外,证监会还开出一张罚单,对江海证券合规总监兼首席风险官葛新、股票质押业务分管副总裁蒋宝林、资产管理业务分管副总裁孔德志,采取公开谴责并限制有关权利措施的处罚,因为他们对江海证券的相关违规行为负有管理责任。

对他们三人的处罚相对较轻,就是通过证监会官方网站予以公开谴责并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利,公司已支付的部分应退回。



上半年营收、净利润双双下跌
券商评级连降至C级

江海证券是黑龙江唯一的一家国有控股券商,但近年来业绩表现却比较一般。

其控股股东哈投股份是上市公司,其2020年半年报显示,今年上半年江海证券实现营业总收入7.49亿元,同比降低了38.19%;实现营业支出7.28亿元,同比增长了11.27%;实现利润总额0.22亿元,同比降低了96.23%;实现净利润0.22亿元,同比降低了95.09%;实现归属于母公司股东的净利润 0.22 亿元。

今年上半年A股市场表现明显回暖,但江海证券的经营情况却出现逆势下跌,公司解释主要是受到疫情的影响,证券行业各项业务发展承受较大压力。

另外半年报还披露了江海证券的证券业务的行业地位。从今年上半年的情况看,营业收入、总资产、净资产、净资本、净利润占证券行业的份额均较去年上半年明显下降,其中净利润占证券行业的份额下滑非常厉害。



对于业绩的大幅下滑,哈投股份解释为,由于该期江海证券自营收入比同期减少,导致收入同比降低,同时营业支出中当期计提金融资产减值同比增加,营业支出同比增加,导致江海证券利润总额、净利润同比大幅减少。

同时,券业分类评价被称为“券商的命根”,江海证券今年却大幅下滑。在证监会今年8月公布的2020年证券公司分类结果中,江海证券连降五级,由去年的BBB级降至C级,是98家参评券商中降级幅度最大的券商。

相关阅读
  • 深天马A:武汉天马第6代AMOLED产线一期项目已向小米、联想等品牌客户量产出货

    深天马A:武汉天马第6代AMOLED产线一期项目已向小米、联想等品牌客户量产出货

    深天马A:武汉天马第6代AMOLED产线一期项目已向小米、联想等品牌客户量产出货。  深天马A(000050)在互动平台表示,武汉天马第6代AMOLED产线一期项目已向小米、联想、华硕、传音、HTC、...

    2020-09-12 17:10:04 证券时报网
  • A股T+0时机成熟

    A股T+0时机成熟

    先看看近期A股T+0相关新闻:5月29日全国两会期间上交所首次提出:未来将适时推出做市商制度、研究在科创板引入单次T+0交易,保证市场流动性以及价格发现功能的正常实现。8月17日肖钢在接受采访时表示,蓝筹股盘子大,估值稳定...

    2020-09-12 17:56:04
  • 东软教育通过港交所聆讯 拟募资1亿美元

    东软教育通过港交所聆讯 拟募资1亿美元

    东软教育通过港交所聆讯 拟募资1亿美元。  本报记者 谢若琳  日前,民办教育机构东软科技教育有限公司(简称东软教育)通过了港交所聆讯;公司计划募资1亿美元。东软教育表示,上市募资约50%将用于升级现...

    2020-09-13 20:10:34
  • 起帆电缆:公司部分董事、高级管理人员计划增持公司股份

    起帆电缆:公司部分董事、高级管理人员计划增持公司股份

    起帆电缆:公司部分董事、高级管理人员计划增持公司股份。  每经AI快讯,起帆电缆(605222)(SH 605222,收盘价:22.55元)9月13日午间发布公告称,2020年9月11日,公司收到董事...

    2020-09-13 17:10:17 搜狐网
  • 中方宁愿TikTok关停美国业务?字节跳动回应

    中方宁愿TikTok关停美国业务?字节跳动回应

    9月12日,路透社援引3名消息人士独家报道称,中方反对中企字节跳动被迫出售TikTok的美国业务,而是宁愿看到这个短视频应用在美国停运。 字节跳动方面给出的回应,则表明中方与干扰企业运营、伸手要“好处费”的特朗普政府有...

    2020-09-12 16:28:37

本文券商江海证券被重罚!由壹米财经整理发布,欢迎转载收藏,转载请带上本文链接。
免责声明:【壹米财经】发布的所有信息,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责,投资者据此操作,风险请自担。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体,版权归属于原作者,不保证该信息(包括但不限 于文字、图片、图表及数据)的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等,如有问题,请联系我们! 分享到: 新浪微博 微信

扫描左侧二维码
看手机移动端,随时随地看 股票 新闻