王府井暴涨背后竟有吴某某等人靠内幕交易暴赚！最高可处10倍罚款

　　图片来自证监会官网

　　果然事出反常必有妖。9月18日晚间，证监会通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井（600859）”股票案的情况，经调查，吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。该消息发布后，迅速霸屏朋友圈，王府井暴涨背后果然存在猫腻。违法违规之下，吴某某等人会遭到怎样的处罚无疑将成为市场的下一个关注点。新证券法下，包括内幕交易在内的证券违法违规成本已明显提高，北京商报记者通过查阅新证券法法规以及采访业内律师获悉，吴某某等人最高可处10倍罚款并没收违法所得，如果涉嫌犯罪，证监会还可以依职权移送公安机关查处。

　　内幕交易人吴某某等浮出水面

　　9月18日晚间，证监会官网发布了“关于吴某某等人涉嫌内幕交易王府井股票案的通报”，吴某某等人涉嫌构成内幕交易。

　　在申请免税牌照消息发出之前，王府井股价就离奇大涨，这一情况引发了市场极大关注。经交易监控发现，部分账户在王府井公告前大量买入股票，交易行为明显异常，对此证监会迅速启动立案调查程序。9月18日晚间，证监会称案件已调查完毕，其中吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。

　　两个月暴涨500%，王府井凭借免税概念在市场上出尽了风头。果然，王府井股价暴涨背后存在内幕交易。

　　6月10日，王府井正式官宣，公司收到控股股东北京首都旅游集团有限责任公司转发的《财政部关于王府井集团股份有限公司免税品经营资质问题的通知》（以下简称“通知”），授予公司免税品经营资质，允许公司经营免税品零售业务。

　　但值得一提的是，在此公告之前，王府井股价就已出现了大涨行情，并且在6月9日涨停。在4月29日-6月9日，王府井区间累计涨幅已达121.7%，也就是在公司拿下免税牌照消息发布前，公司股价就已翻倍。消息披露后，王府井股价继续大涨，在6月10日-6月15日再度连续斩获4个涨停板，之后股价继续大涨，在今年7月9日盘中达到了79.19元/股的年内高点。

　　公司方面曾表示未提前泄露信息

　　虽然吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”已被证监会查获，但王府井却曾对监管层明确表示，公司不存在提前泄露内幕信息的情形。

　　面对王府井股价大涨，交易所曾在第一时间向公司下发了监管工作函，询问是否存在提前泄露内幕信息的情形。但彼时王府井在回复函中表示，2019年4月，公司及控股股东北京首都旅游集团有限责任公司开始申报免税品经营资质业务。此后，公司及控股股东没有收到任何政府部门的文件，也未开展实质推进工作，申请始终处于论证研究阶段，没有与任何客户或合作方进行商业洽谈，未签署任何合同或协议，所以公司此前未进行相关信息披露。

　　内幕知情人管理方面，经审慎核实，2019年4月末，公司已按照有关法律法规和公司内幕知情人管理制度就该事项建立了内幕知情人档案，并根据实际情况陆续调整内幕知情人档案。公司在建立和调整内幕知情人档案的同时，向相关人员宣读并强调内幕知情人管理制度，督促有关人员严格履行信息保密职责。公司在相关信息正式披露前严格遵守了相关法律法规要求，不存在提前泄露内幕信息的情形。

　　那么吴某某等人如何拿到了相关内幕信息成为了市场的一大疑问。

　　9月18日，王府井相关工作人员在接受媒体采访时表示，“证监会调查的情况并未向公司通报，公司并不太清楚这一事件的调查过程，该消息的重要性远高于商业机密。王府井在申请资质大半年后，才获得财政部的通知同意，事发也很突然。而在财政部的通知下达前，公司对于获得资质的信息并不知情，这一内幕消息应该不是从王府井内部流出。”

　　针对相关问题，王府井董秘办公室相关负责人亦对北京商报记者表示，“公司对这个事情不清楚，吴某某等人是谁公司都不知道。”

　　最高可处10倍罚款

　　新证券法下，包括内幕交易在内的证券违法违规成本已明显提高，吴某某等人会受到怎样的处罚引发关注。北京时择律师事务所主任臧小丽对记者表示，吴某某等人最高可处10倍罚款并没收违法所得。

　　根据新证券法第一百九十一条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

　　藏小丽对北京商报记者表示，新证券法下，内幕交易的处罚力度提高了不少，其中由最高5倍罚款提高到了最高10倍罚款，而且罚款的下限由3万-60万，提高到了50万元-500万元。“针对吴某某等人涉嫌内幕交易王府井的时间来看，应按新证券法来处罚。”藏小丽如是说。

　　上海明伦律师事务所律师王智斌亦对记者表示，内幕交易一般不会涉及上市公司，对行为人的处罚视其情节而定，常见的处罚形式为没收违法所得、判处罚金、市场禁入，如果涉嫌犯罪的，证监会还可以依职权移送公安机关查处。

　　9月18日晚间，针对吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”一案，证监会就表示，将依法追究相关当事人的违法责任，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关追究刑事责任。

　　证监会表示，内幕交易是资本市场的“顽疾”，严重破坏公平交易原则，侵害投资者合法权益，将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系，持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度，切实维护资本市场秩序，保护投资者合法权益。

　　北京商报记者 董亮 马换换

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王府井股票行情：

（诊股日期：2020-09-18）

● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。

● 中期趋势：已发现中线买入信号。

● 长期趋势：迄今为止，共135家主力机构，持仓量总计3.66亿股，占流通A股64.35%

综合诊断：近期的平均成本为48.88元，股价在成本下方运行。空头行情中，目前正处于反弹阶段，投资者可适当关注。已发现中线买入信号。该股资金方面受到市场关注，多方势头较强。该公司运营状况尚可，多数机构认为该股长期投资价值较高，投资者可加强关注。