破案了！证监会揪出王府井幕后黑手 查办13起重大案件 未来还要放大招

　　9月18日，证监会新闻发言人常德鹏发布关于吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井（600859）”股票案的通报。

　　常德鹏同日表示，证监会就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见。

　　此外，证监会还将部署开展专项整治行动，打击股市黑嘴、黑群、黑APP、场外配资和非法荐股等，专项行动为期三个月。

　　证监会：吴某某涉嫌内幕交易

　　“王府井”获利数额巨大

　　证监会新闻发言人常德鹏18日通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况。

　　2020年6月9日晚，王府井集团股份有限公司(简称王府井)公告获得免税品经营资质。交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票，交易行为明显异常。证监会迅速启动立案调查程序，目前案件已调查完毕。

　　常德鹏介绍，证监会调查发现，吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任，涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。

　　2020年6月9日晚，王府井发布了《关于公司获得免税品经营资质的公告》。而在这一消息公布之前，在丝毫没有利好迹象的情况下，股价在短短一个多月内就突然拉升了120%左右，市值增加了超100亿。

　　不少投资者跟网友纷纷质疑：这是不是有内幕消息？作为零售业企业，受疫情影响， 王府井 一季度录得亏损。 王府井 一季度归母净利润为-2.02亿元，同比下降150.16%，主要原因是疫情期间，公司旗下48家门店为配合有关部门防疫措施，采取临时关闭的政策，复工复产后，各门店营业时间较平时大幅缩短，客流量锐减。

　　在一季度亏损且近期无显著利好消息披露的情况下，王府井的股价近一个多月持续上涨，较5月初股价大涨110.78%。而公告出来之后，更是两个月内暴涨了500%左右，如果提现获知消息，可以说赚得盆满钵满！

　　6月9日，有股友称“全是内幕先前炒作”，还有股友直呼“内幕交易之王”。

　　证监会的消息出来之后，王府井董秘办工作人员回应称，证监会调查情况未向公司通报，公司不太清楚调查过程。王府井在申请免税品经营资质大半年后，才获得财政部同意，事发也很突然。在财政部通知下达前，公司对获得资质信息并不知情。这一内幕消息应不是从王府井内部流出。

　　证监会开展专项行动

　　打击股市黑嘴黑群

　　证监会新闻发言人常德鹏18日介绍，证监会部署开展专项整治行动，打击股市黑嘴、黑群、黑APP、场外配资和非法荐股等，专项行动为期三个月。

　　常德鹏介绍，此次行动重点打击四类违法行为：

　　一是股市黑嘴，股市黑嘴是指编造传播虚假信息，影响股票价格，甚至操纵市场谋取利益的非法机构和个人；

　　二是非法荐股，非法荐股是指无资格的机构和个人向客户提供预测、建议等直接或间接的有偿咨询活动，包括网络直播荐股，微信微博荐股，培训、软件荐股等；

　　三是场外配资，场外配资是指高于投资者保证金数倍的资金进行股票交易，并收取利息费用和收益分成等活动，包括系统分仓，虚盘配资等；

　　四是黑群黑APP，不法分子为开展上述活动，借助微信、APP等，用于宣传、引流招揽客户，这些媒介涉嫌编造误导性信息扰乱市场。

　　发言人常德鹏介绍，将加大对证券市场非法活动的行政处罚和刑事打击力度，组织开展宣传教育，在此也提醒投资者，要对各类股市黑嘴、非法荐股、场外配资等，提高防范意识，自觉远离非法活动，以免遭受损失。

　　近期，基金君也多次报道了，A股“杀猪盘”收割跟风的投资者手法极为凶残，荐股直播忽悠买入，开盘就跌停！短短三四天投资者就能巨亏40%。

　　据财联社不完全统计，6月以来已有8个“杀猪盘”案例发生。

　　9月16日，安妮股份（002235）高开低走，股价迅速下跌，短短40分钟，直接翻绿跌停，“变脸”明显。另一只百亿市值个股齐翔腾达（002408）也上演了诡异走势，盘中股价走跌后突然拉升、但随后快速杀跌，股价封死跌停，然而基本面并未出现利空。有网友质疑：这些闪崩股后面出现了荐股群，不排除内有“杀猪盘”。此前，A股“杀猪盘”惨案更是频频出现，其中泰嘉股份（002843）、济民制药（603222）、松霖科技（603992）等股票背后先后被爆出直播荐股、散户买入后被骗追高、蒙受巨大损失。

　　这几个杀猪盘都有一些明显的特点：1、标的个股都是市场关注度较低的股票，流通市值小。这种小市值个股不仅有利于庄家收集筹码，同时拉升股价引诱投资者接盘的过程也会相对更加容易。2、走势特立独行，不跟随大趋势运行。相关个股的日成交额都不高，大多在几千万元至一两亿元之间，3、背后几乎没有机构投资者。

　　防控内幕交易，完善基础性制度要求

　　时隔九年，《登记管理制度》迎来了修订。近年来，内幕交易综合防控工作取得了显著成效，内幕交易防控制度基本建立健全，稽查执法持续对内幕交易行为保持高压态势，市场主体对于内幕交易防范逐步形成共识。

　　但随着市场规模逐步扩大、停复牌制度改革完善，由于相关主体落实规则不力，内幕交易行为时有发生，内幕交易防控任务依然艰巨。同时，2020年3月1日起施行的新《证券法》扩展了内幕信息知情人、内幕信息事项的范围，强化了内幕交易的法律责任。为落实新《证券法》，根据内幕交易综合防控专项工作安排，证监会拟对《登记管理制度》进行修订。

　　《登记管理制度》是防控上市公司内幕交易的基础性制度，明确了上市公司内幕信息知情人，包括上市公司、董监高、相关中介等的责任。

　　五方面修改，明确相关责任各方的主体责任

　　此次修订，《登记管理制度》根据法律法规变化和监管实践，除文字表述调整外，主要修订有五方面内容：

　　一是完善标题。考虑到上市公司已经普遍建立内幕信息知情人登记管理制度，重在完善和落实，将标题修订为“关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定”。

　　二是落实新《证券法》规定。根据新《证券法》，进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。

　　三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任，规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见;要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

　　四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责。授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围填报具体内容、填报人员范围，对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定;同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与中国证监会及其派出机构共享。

　　五是明确中介机构的配合义务。要求证券公司、律师事务所等证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照相关执业规则的要求对相关信息进行核实。

　　上市公司和中介责任明确

　　从具体规则来看，《登记管理制度》规定，上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

　　同时，证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

　　上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写。上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

　　除了登记义务以外，中介机构还需履行核查责任。上市部此前明确了并购重组内幕交易核查要求。上市公司首次披露重组报告书时，独立财务顾问和律师应对内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况发表核查意见；在相关交易方案提交股东大会审议之前，上市公司完成内幕信息知情人股票交易自查报告，独立财务顾问和律师进行核查并发表明确意见。股票交易自查期间为首次披露重组事项或就本次重组申请股票停牌（孰早）前6个月至披露重组报告书。上市公司披露重组报告书后重组方案重大调整、终止重组的，应当在相关交易方案提交股东大会审议之前补充披露股票交易自查报告，独立财务顾问和律师应核查并发表明确意见；股票交易自查期间为披露重组报告书至披露重组方案重大调整或终止重组。

　　上市公司向证券交易所提交的内幕信息知情人名单，应与派出机构共享。各派出机构可根据需要对辖区上市公司重组过程中的内幕知情人登记管理制度执行情况等防控工作实施专项现场检查。

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王府井股票行情：

（诊股日期：2020-09-19）

● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。

● 中期趋势：已发现中线买入信号。

● 长期趋势：迄今为止，共135家主力机构，持仓量总计3.66亿股，占流通A股64.35%

综合诊断：近期的平均成本为48.88元，股价在成本下方运行。空头行情中，目前正处于反弹阶段，投资者可适当关注。已发现中线买入信号。该股资金方面受到市场关注，多方势头较强。该公司运营状况尚可，多数机构认为该股长期投资价值较高，投资者可加强关注。