针对自然人股东张源在光一科技股份有限公司（股票简称“光一退（300356）”）退市整理期逆势增持公司股份并秘密筹划改选董事会等相关事宜，深交所展开“刨根问底”式监管。
7月3日上午，深交所向光一退发出第三封监管函，要求公司比照《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，结合段力平、马勇、候钟鲁、张源的任职经历、持有公司及其他公司股份情况、上述四人之间是否存在合伙、合作、联营等经济利益关系或其他关联关系、是否签署一致行动协议或存在其他协议、安排等，核实说明提名董事候选人段力平、马勇、候钟鲁与股东张源是否构成一致行动关系。
与此同时，深交所还要求公司结合段力平、马勇、候钟鲁、张源直接及间接持有公司股份或是利用他人账户持有公司股份情况，核实说明近期披露的简式权益变动报告等权益变动信息是否准确，是否影响公司控制权的归属。并要求公司比照《上市公司独立董事规则》中有关独立董事独立性的要求，核实说明候钟鲁、马勇是否具有独立董事候选人资格等。
往前回溯，6月27日晚间，光一退发布公告称，公司于2023年6月6日召开董事会，审议董事会改选暨提名董事会非独立董事、独立董事候选人的议案。公司股东张源提名张源、段力平为非独立董事候选人，提名候钟鲁、马勇为独立董事候选人。上述提名议案最终以“7票同意、0票反对、0票弃权”获全票通过。
由于公司未按规定及时、准确地披露董事会改选相关事项，6月28日，深交所向公司下发了监管函，要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。当日早间，深交所还下发关注函，要求公司就股东张源短时间内大幅增持的原因及合理性等做出说明。
从董事候选人简历来看，神秘自然人股东张源1997年起至今任广东步步高（002251）电子工业有限公司董事，江苏百胜电子有限公司董事长。2016年起兼任苏州步步高投资发展有限公司董事长。2020年起兼任极兔速递集团董事。
张源提名的非独立董事候选人段力平于1957年4月份生，中国国籍，无境外永久居留权。2001年起在南昌工程学院工作，任正教授，曾任南昌工程学院水利经济研究所所长。简历主要介绍了段力平的学术背景，未曾介绍其企业任职经历。
有不具名知情人士告诉《》记者，段力平和步步高系也有关联关系。
2023年一季报显示，截至2023年3月底，段力平持有光一退490万股股份。其与张源一样，首次现身光一退股东榜是在2022年三季报中，其持股数量一直没有变化。
值得一提的是，本次独立董事候选人马勇也有步步高系背景。简历显示，2009年10月份至今，马勇担任江苏百胜电子有限公司财务总监。其也持有光一退股份，持股数为23.71万股。
“一致行动人关系有两种形式形成，一是双方之间签署了一致行动协议，另一种是基于身份关系自然形成的法定一致行动人关系。从公开的信息来看，光一退董事提名候选人在履历和背景上存在一定的交叉，暂时还不能确定是否存在一致行动人关系。还需要进一步确认彼此之间有没有签署一致行动人协议。”上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《》记者采访时表示。
谈及深交所在关注函中问询的独立董事任职资格问题，王智斌补充道：“独立董事作为企业的内部‘看门人’，其是独立履职的。应当不受制于公司，也不受制于公司的其他实控人。监管问询的用意应当是要求公司就独立董事候选人和股东之间关系进行更详细的披露，消除不透明度。”
● 短期趋势：短期的强势行情可能结束，投资者及时短线卖出、离场观望为宜。
● 中期趋势：
● 长期趋势：已有3家主力机构披露2022-12-31报告期持股数据，持仓量总计9378.42万股，占流通A股23.35%
综合诊断：光一退近期的平均成本为0.00元。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况尚可，暂时未获得多数机构的显著认同，后续可继续关注。
东风本田中方“一把手”郑纯楷调离 潘建新主持工作。8月11日，《》记者从多方渠道获悉，近日，东风本田内部召开干部会议宣布，郑纯楷不再担任东风本田执行副总经理，调任东风本田发动机有限公司出任董事长；东风...
福鞍股份：股东拟减持不超过3%的股份。8月12日，福鞍股份（603315）发布股份减持公告，股东福鞍控股有限公司,中科(辽宁)实业有限公司拟减持公司股份不超过921.07万股，减持比例不超过公司总股本...
中金公司：股东拟减持不超过3%的股份。8月12日，中金公司（601995）发布股份减持公告，股东海尔集团(青岛)金盈控股有限公司拟减持公司股份不超过14481.77万股，减持比例不超过公司总股本的3%...
风语筑：股东拟减持不超过1%的股份。8月12日，风语筑（603466）发布股份减持公告，股东上海励构投资合伙企业(有限合伙)拟减持公司股份不超过594.77万股，减持比例不超过公司总股本的1%。以下是...
百奥泰：股东拟减持不超过4%的股份。8月12日，百奥泰发布股份减持公告，股东东台市启恒医药合伙企业(有限合伙)，合肥启兴股权投资合伙企业(有限合伙)，汇天泽投资有限公司拟减持公司股份不超过1656.3...
本文“监管连发3道函“刨根问底” 光一科技独立董事候选人任职资格遭质疑”由壹米财经整理发布，欢迎转载收藏，转载请带上本文链接。
免责声明：【壹米财经】发布的所有信息，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责，投资者据此操作，风险请自担。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体，版权归属于原作者，不保证该信息（包括但不限 于文字、图片、图表及数据）的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等，如有问题，请联系我们！
