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最近,有消息称,许多公开发行已被其他地方的证券监督管理局进行了现场检查。在这方面,《上海证券报》记者向权威人士核实,监管部门对基金公司的现场检查属于常规常规检查,不是意外检查,这也是严格监管市场的重要措施之一;此外,实施异地交叉检查形式,也是常规操作,并不少见。

在第十四届全国人民代表大会第二次会议上,中国证监会主席吴清在回答记者提问时表示,“强”和“严格”应作为监督工作的两个关键词。关于“严格”,是严格监督和监督,是严格监督市场,依法严格管理团队。

3月15日,中国证监会发布《关于加强对证券公司和公共基金的监管,加快建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》(以下简称《意见》),提出25项政策措施,重点纠正行业机构定位,促进功能发挥,提高专业服务能力和监管效率。

《意见》指出,要加强日常监督、现场检查和执法问责,督促行业机构树立“合规创造价值”的理念,坚持“看不清、控制不了、不展示”的原则,落实全面风险管理和全员合规管理的要求,纵向覆盖国内外各级子公司和分支机构,横向覆盖各类业务、场景和人员,实现母子公司整个业务链的“垂直”综合控制。上海证券报

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