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5月15日,中国证监会主席吴青在“515全国投资者保护宣传日”上系统阐述了资本市场投资者的保护。吴青表示,中国证监会将全面落实投资者保护,贯穿资本市场体系建设和监督执法的全过程。

看看关键表达:

1. 进一步巩固投资保护的制度基础。倡导法治,尊重规则是资本市场的基本前提。

2. 在制度制定和修订过程中,中国证监会应充分听取广大投资者,特别是中小投资者的建议和意见,做出客观公正的专业研究和判断,更加注重制度的公平性,为投资者提供更实质性的公平保护。

3. 进一步提高上市公司的质量。上市公司是市场的基础,是投资价值的源泉。从上市公司的入口到持续监管再到出口,都在建立更严格的制度安排,目的是坚决把造假者挡在门外。

4. 优化发行上市、并购重组、股权激励等系列制度安排,进一步支持具有创新发展潜力的公司,加快做好做强,让投资者更好地分享高质量经济发展的成果。

5. 进一步推动行业机构提高专业服务水平,把功能放在首位,端正经营理念,回归本源,守正创新,恪守信用义务,增强专业能力,为投资者提供更多样化、更适合的产品和服务。

6. 行业机构要注重声誉管理,坚持职业道德,培育良好的行业文化和投资文化。

7. 进一步依法打击证券违法犯罪行为。自去年以来,中国证监会坚决执行了长牙带刺、棱角分明的监管要求,调查处理案件的数量和处罚金额大幅增加。

8. 对于零容忍打击证券违法犯罪,中国证监会态度坚定,会同有关各方完善证券执法司法制度,加快资本市场综合处罚制度建设,进一步提高行政刑事联系效率,使犯罪分子付出沉重代价。

9. 进一步畅通投资者权利保护和救济渠道。加强证券特别代表人诉讼的适用,充分发挥调解仲裁的作用,加强诉讼调解对接,推进示范判决机制,依法充分利用预付款,更有效地支持投资者获得赔偿和救济。

10. 加强投资者教育,帮助投资者增强风险意识,远离非法金融活动,更好地维护其合法权益。

推动资本市场“1”+N“政策体系落实见效”

吴清表示,投资者是保护投资者的市场资本,特别是中小型投资者的合法权益,是资本市场领域实践以人为本发展理念的具体体现。自成立以来,中国证监会一直坚持保护投资者的合法权益作为其基本使命和工作的首要任务。

吴青介绍,目前中国证监会正在深入贯彻金融工作会议精神,全面落实“新国九条”+N政策体系的实施是有效的。核心内容是加快建设安全、标准化、透明、开放、灵活、充满活力的资本市场,促进强监管、防范风险、促进高质量发展、加强基础、严格监管。为此,中国证监会发布了一系列制度规则,包括严格控制发行上市入口,加强现金股息、减持股份、定量交易等监管,督促行业机构履行职责,充分体现了保护投资者的明确方向。

投资者保护贯穿资本市场的全过程

吴青指出,中国证监会将全面落实,投资者保护将贯穿资本市场体系建设和监管执法的全过程。

一是进一步巩固投资保护的制度基础。倡导法治和规则是做好资本市场的基本前提。我们必须遵循资本市场的一般规律,但也要根据中国的实际情况和中国的国情,牢牢把握绝大多数中小型投资者。这就要求中国证监会在制度制定和修订过程中充分听取投资者的建议,特别是中小投资者,做出客观公正的专业判断,更加注重制度的公平性,为投资者提供更实质性的公平保护。

二是进一步提高上市公司质量。上市公司是市场的基础,是投资价值的来源,从上市公司入口到持续监管到出口,正在建立更严格的制度安排,目的是坚决阻止欺诈者,公开透明要求进入公司信息披露的整个过程,尊重投资者回报投资者的理念,进入公司治理机制,僵尸企业,特别是害群之马,坚决清理市场。作为关键少数,控股股东、实际控制人和董监高必须站在前面,承担责任。同时,中国证监会将适应新质量生产力发展的需要,优化发行上市、并购、股权激励等系列制度安排,进一步支持具有创新发展潜力的公司,加快发展,不仅支持高质量新兴企业健康增长,而且支持高质量传统企业转型升级,让投资者更好地分享高质量经济发展的成果。

三是进一步提升行业机构专业服务水平。连接投融资两端,行业机构必须投入更多精力为投资者服务。要把功能放在第一位,端正经营理念,回归本源,保持创新,恪守信用义务,增强专业能力,为投资者提供更多样化、更适合的产品和服务。注重声誉管理,坚持职业道德,培育良好的行业文化和投资文化,标杆表中国特色金融文化的“五要五不”。

四是进一步依法严厉打击证券违法犯罪行为。欺诈发行、财务欺诈、内部交易、市场操纵等违法犯罪行为是资本市场的癌症,严重侵犯了投资者的合法权益。自去年以来,证监会坚决执行长牙带刺、棱角分明的监管要求,查处案件数量和处罚金额均大幅增加。对于“零容忍”打击证券犯罪,中国证监会态度坚定,将与相关各方完善证券执法司法体系机制,加快资本市场防伪综合处罚体系建设,进一步提高行政刑事联系效率,让罪犯付出沉重代价,维护市场秩序。

五是进一步畅通投资者维权救济渠道。近年来,证券法的修订和期货和衍生品法的出台为解决投资者纠纷、加强股权救济提供了许多新的制度和机制,并探索了一些标志性案例。中国证监会将继续总结经验,充分利用这些投资者保护的制度工具,加强证券特别代表诉讼的适用,更好地发挥调解仲裁的作用,加强诉讼对接,推进示范判决机制,依法充分利用预付款,更有力地支持投资者获得赔偿救济。同时,中国证监会将动员各方力量,更有针对性地加强投资者教育,帮助投资者增强风险意识,远离非法金融活动,更好地维护其合法权益。

吴青表示,保护投资者不仅是证券监管的首要任务,也是一项系统工程,需要各方面的大力支持。中国证监会将向有关各方提出建议,特别是与国家金融监督管理总局等金融管理部门、公安司法机关、地方党委、政府、新闻宣传单位和市场参与者共同努力,不断完善投资者保护制度机制,共同培育成熟理性的投资文化,积极创造依法守信的市场生态,推动资本市场高质量发展迈上新台阶。券商中国

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