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知名白酒股上市公司ST舍得（600702）近日公告，公司收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。
该份公告并未披露涉嫌信息披露违法违规的具体事项。证券维权律师、北京时择律师事务所主任臧小丽分析认为，ST舍得被立案调查，或许与控股股东四川沱牌舍得集团有限公司违规占用上市公司的资金却没有及时履行信披义务有关。
回溯前情，ST舍得资金被控股股东及关联方违规占用一事，爆发于2020年8月20日。该日，舍得酒业发布自查公告，承认公司的间接控股股东天洋控股集团有限公司及其关联方存在非经营性占用公司资金的情况。沱牌舍得集团持有上市公司舍得酒业29.91%的股份，为直接控股股东。天洋控股集团持有沱牌舍得集团70%的股份，为沱牌舍得集团的控股股东，也就是上市公司的间接控股股东。
2020年9月2日，舍得酒业发布《关于控股股东、实际控制人收到中国证监会立案调查通知书的公告》，公告显示，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对舍得酒业的控股股东四川沱牌舍得集团有限公司、实际控制人周政进行立案调查。
天洋控股及其关联方承诺在2020年9月19日前归还上述违规占用的本金及利息合计47486万元，但至今未还。根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.4.1（五）条规定,舍得酒业触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的相应情形，公司股票自2020年9月22日起，证券简称变成了“ST舍得”。
针对上述信息披露违规事件，证券维权律师、北京时择律师事务所主任臧小丽认为，后续ST舍得控股股东被监管机关作出行政处罚是大概率事件。而此次上市公司ST舍得也被立案调查，同样说明上市公司可能也存在信息违规违规问题。
据了解，为解决部分上市公司存在的问题，包括关联方违规占用上市公司资金、违规担保等，提升上市公司质量，国务院今年10月9日刚刚颁布了《关于进一步提升上市公司质量的意见》（国发【2020】14号文）。
“该文件的一大特点是证券监管在趋严，执法力度正在加强，惩处力度也在加大。”臧小丽律师认为，今后关联方违规占用上市公司资金，要承担的法律责任不仅仅是等立案调查程序结束后领受几十万元的行政罚单这么简单了，而可能是行政处罚加刑事责任，再加巨额民事赔偿这一套组合拳。
就ST舍得而言，公司财务负责人李富全涉嫌背信损害上市公司利益罪已被公安机关采取强制措施，董事长刘力、总裁李强、董事张绍平三人也因涉嫌背信损害上市公司利益罪被公安机关刑事立案调查。前述四名高管均存在被追究刑事责任的风险。
而在民事赔偿方面，ST舍得的股票投资者需要在监管机关的行政处罚落地后才能启动索赔诉讼程序。臧小丽律师认为，有望获赔的舍得酒业股票投资者范围暂定为：凡在2020年8月19日之前买入舍得酒业股票（600702），并且在2020年8月20日及之后卖出或继续持有的受损者。（最终可索赔范围以人民法院生效裁判认定为准）
● 短期趋势：短期的强势行情可能结束，投资者及时短线卖出、离场观望为宜。
● 中期趋势：上涨趋势有所减缓，可适量高抛低吸。
● 长期趋势：迄今为止，共9家主力机构，持仓量总计1.43亿股，占流通A股43.18%
综合诊断：近期的平均成本为45.31元，股价在成本下方运行。多头行情中，上涨趋势有所减缓，可适量做高抛低吸。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况良好，多数机构认为该股长期投资价值较高。
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