旋极信息收监管函 实控人陈江涛股份冻结强平均迟信披

　　中国经济网北京8月18日讯深圳证券交易所网站于今日公布的创业板监管函（〔2020〕第126号）显示，当事人陈江涛作为北京旋极信息（300324）技术股份有限公司（以下简称“旋极信息”，300324.SZ）的控股股东、实际控制人，所持旋极信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期间被全部冻结，占总股本的32.57%。

　　经深交所核实，陈江涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份冻结事项，但直至2020年5月12日才通过旋极信息披露《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》。

　　陈江涛控制的北京中天涌慧投资咨询有限公司所持旋极信息股份于2020年2月19日至2月21日被强制平仓418.42万股，涉及金额为4083.87万元，旋极信息于2020年2月29日披露《2019年年度业绩快报》，前述减持事项发生在业绩快报披露前十日内，构成敏感期交易。陈江涛的一致行动人北方信托·恒升一号证券投资单一资金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通过集中竞价方式减持旋极信息股份比例为1.6%；陈江涛于2020年5月11日转让所持中天涌慧全部股权，导致间接转让旋极信息股份比例为1.69%。陈江涛及一致行动人在上述期间直接或间接转让旋极信息股份比例为3.29%，但未按照《证券法》的规定在持有已发行的有表决权股份比例每减少1%时通知旋极信息予以公告，直至2020年5月22日才通过旋极信息披露《关于持股5%以上股东一致行动人减持公司股份超过1%的公告》。

　　陈江涛的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条、第4.2.19条的规定。深交所创业板公司管理部要求陈江涛充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　此外，深圳证券交易所网站于今日公布的创业板监管函（〔2020〕第127号）显示，旋极信息因披露上述《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》严重滞后，违反了深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条和第11.11.6条的规定，董事会秘书黄海涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份全部被司法冻结，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.2.2条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.1.13条的规定。深交所创业板公司管理部要求旋极信息及黄海涛充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　经中国经济网记者查询发现，旋极信息成立于1997年11月28日，注册资本17.53亿元，于2012年6月8日在深交所挂牌，姜平为法定代表人、董事长，截至2020年3月31日，当事人陈江涛为第一大股东，持股5.71亿股，持股比例32.57%，北京中天涌慧投资咨询有限公司为第五大股东，持股2968.88万股，持股比例1.69%。

　　公司2019年年报显示，北京中天涌慧投资咨询有限公司系旋极信息设立时发起人之一，旋极信息控股股东、实际控制人陈江涛持有88.89%股权。陈江涛，男，1961年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师。1983年毕业于南昌大学，获学士学位；1989年毕业于哈尔滨工业大学，获硕士学位。1997年创建北京旋极信息技术有限公司，任董事长，2020年4月起任公司董事。

　　2019年1月3日，公司接到控股股东、实际控制人陈江涛的通知，陈江涛因个人需要与靖江市润元农村小额贷款有限公司办理了股权质押业务，质押股份数量为2000万股，占其所持公司股份总数的3.40%；2019年7月8日，陈江涛因个人需要与银河金汇证券资产管理有限公司办理了股权质押业务，质押股份数量为1000万股，占其所持公司股份总数的1.75%；2019年8月16日，陈江涛因个人需要与江苏民营投资控股有限公司办理了股权质押业务，质押股份数量为1100万股，占其所持公司股份总数的1.93%；2019年12月23日，陈江涛因个人需要与四川港荣投资发展集团有限公司办理了股权质押业务，质押股份数量为5518万股，占其所持公司股份总数的9.66%。截止本报告披露日，陈江涛累计质押股份5.35亿股，累计司法冻结股份5.71亿股，累计轮候冻结股份1.07亿股。

　　旋极信息于2020年5月12日披露的《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》显示，截至本公告披露日，陈江涛个人直接持有本公司股份5.71亿股，占公司总股本的32.57%，累计司法冻结股份5.71亿股，占其持有公司股份总数的100%，占公司总股本的32.57%；累计轮候冻结股份1.20亿股，占其持有公司股份总数的20.93%，占公司总股本的6.82%。

　　旋极信息于2020年5月22日披露的《关于持股5%以上股东一致行动人减持公司股份超过1%的公告》显示，陈江涛一致行动人北方国际（000065）信托股份有限公司－北方信托·恒升一号证券投资单一资金信托于2020年2月26日至2020年3月20日通过集中竞价方式减持公司股份2904.61万股，占公司总股本比例1.66%。北方信托是陈江涛通过集中竞价增持公司股票的账户，不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，无需预先披露减持计划。陈江涛一致行动人北京中天涌慧投资咨询有限公司与东方证券股份有限公司股票质押业务到期，东方证券对中天涌慧质押股份进行处置，中天涌慧于2020年2月11日至2020年2月21日被动减持1749.12万股，占公司总股本比例1.00%。陈江涛及其配偶于2020年5月11日将持有的中天涌慧股权全部转让，陈江涛及其一致行动人持有公司股份减少2968.88万股，占公司总股本比例1.69%。综上所述，陈江涛及其一致行动人持有公司股份共计减少7622.62万股，占公司总股本比例4.35%，权益变动后持有公司股份合计6.69亿股，占公司总股本的38.14%，仍为公司控股股东、实际控制人。

　　深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定。

　　深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条规定：上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第11.8.1条规定：在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5%以上的股东及其实际控制人，其拥有权益的股份变动涉及《证券法》、《上市公司收购管理办法》规定的收购或者股份权益变动情形的，该股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定履行报告和公告义务，并及时通知公司发布提示性公告。公司应当在知悉上述收购或者股份权益变动时，及时对外发布公告。

　　《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条规定：发生下列情况之一时，持有、控制上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：

　　（一）相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权；

　　（二）相关股东或者实际控制人进入破产、清算等状态；

　　（三）相关股东或者实际控制人持股或者控制公司的情况已发生或者拟发生较大变化；

　　（四）相关股东或者实际控制人对公司进行重大资产或者债务重组；

　　（五）本所认定的其他情形。

　　上述情形出现重大变化或者进展的，相关股东或者实际控制人应当及时通知公司、向本所报告并予以披露。

　　《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.2.19条规定：下列主体在前条所列期间不得买卖上市公司股份：

　　（一）控股股东、实际控制人直接或者间接控制的法人、非法人组织；

　　（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女。

　　深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第11.11.6条规定：上市公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财务信息的更正及相关披露事宜。

　　深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第3.2.2条规定：董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：

　　（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

　　（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

　　（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

　　（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告；

　　（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；

　　（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

　　（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；

　　（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。

　　《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.1.13条规定：董事、监事和高级管理人员获悉上市公司控股股东、实际控制人及其关联人出现下列情形之一的，应当及时向公司董事会或者监事会报告，并督促公司按照有关规定履行信息披露义务：

　　（一）占用公司资金，挪用、侵占公司资产的；

　　（二）要求公司违法违规提供担保的；

　　（三）对公司进行或者拟进行重大资产重组的；

　　（四）持股或者控制公司的情况已发生或者拟发生较大变化的；

　　（五）持有、控制公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或者被依法限制表决权的；

　　（六）自身经营状况恶化，进入或者拟进入破产、清算等程序的；

　　（七）对公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的其他情形。

　　公司未及时履行信息披露义务，或者披露内容与实际情况不符的，相关董事、监事和高级管理人员应当立即向本所报告。

　　以下为原文：

　　关于对北京旋极信息技术股份有限公司控股股东、实际控制人陈江涛的监管函

　　创业板监管函〔2020〕第126号

　　陈江涛：

　　你作为北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“旋极信息”）的控股股东、实际控制人，所持旋极信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期间被全部冻结，占总股本的32.57%。经核实，你不晚于2020年1月2日已知悉上述股份冻结事项，但直至2020年5月12日才通过旋极信息披露《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》。

　　你控制的北京中天涌慧投资咨询有限公司（以下简称“中天涌慧”）所持旋极信息股份于2020年2月19日至2月21日被强制平仓418.42万股，涉及金额为4,083.87万元，旋极信息于2020年2月29日披露《2019年年度业绩快报》，前述减持事项发生在业绩快报披露前十日内，构成敏感期交易。你的一致行动人北方信托·恒升一号证券投资单一资金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通过集中竞价方式减持旋极信息股份比例为1.6%；你于2020年5月11日转让所持中天涌慧全部股权，导致间接转让旋极信息股份比例为1.69%。你及一致行动人在上述期间直接或间接转让旋极信息股份比例为3.29%，但未按照《证券法》的规定在持有已发行的有表决权股份比例每减少1%时通知旋极信息予以公告，直至2020年5月22日才通过旋极信息披露《关于持股5%以上股东一致行动人减持公司股份超过1%的公告》。

　　你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条、第4.2.19条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　我部提醒你：上市公司控股股东、实际控制人必须按照国家法律法规和《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，认真和及时地履行信息披露义务，规范股票买卖行为。

　　特此函告。

　　创业板公司管理部

　　2020年8月18日

　　关于对北京旋极信息技术股份有限公司及相关当事人的监管函

　　创业板监管函〔2020〕第127号

　　北京旋极信息技术股份有限公司、黄海涛：

　　北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“旋极信息”）于2020年5月12日披露《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》，称2019年8月28日至2019年12月24日期间控股股东、时任董事长陈江涛所持股份被全部冻结，占旋极信息总股本的32.57%。经核实，董事会秘书黄海涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份全部被司法冻结，股份冻结事项的信息披露严重滞后。

　　旋极信息的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条和第11.11.6条的规定；董事会秘书黄海涛未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.2.2条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.1.13条的规定。请旋极信息及黄海涛充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　特此函告。

　　创业板公司管理部

　　2020年8月18日

　　（责任编辑：魏京婷）

旋极信息股票行情：

● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。

● 中期趋势：下跌有所减缓，仍应保持谨慎。

● 长期趋势：迄今为止，共8家主力机构，持仓量总计1.57亿股，占流通A股12.80%