ID:3
华西证券（002926）股份有限公司：
经查，你公司及所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在以下问题：
一是廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。
上述问题反映出你公司在廉洁防控、人员管理方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四款、第十条第三款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条、第十四条规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我局提交书面问责及整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2021年8月30日
● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。
● 中期趋势：回落整理中且下跌有加速趋势。
● 长期趋势：迄今为止，共162家主力机构，持仓量总计10.12亿股，占流通A股53.94%
综合诊断：华西证券近期的平均成本为9.86元，股价在成本上方运行。多头行情中，目前处于回落整理阶段且下跌有加速趋势。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况尚可，暂时未获得多数机构的显著认同，后续可继续关注。
公司前线|英飞拓题材要点调整更新。同花顺（300033）F10数据显示，2022年10月8日英飞拓（002528）题材要点有更新调整： 领先的技术创新和研发能力 公司拥有领先的高清视频可视化，视频传输...
私募大V“否极泰董宝珍”年初怼白酒、现在怼海天味业：“金条价格买黄瓜？”引发私募估值大讨论。近日，私募大佬“否极泰董宝珍”称：“我就不明白了，胆大到什么程度的人才敢用这么高的估值去买海天味业（6032...
驻乌干达大使张利忠与中乌媒体、智库代表共同考察中国海油艾伯特湖区油田开发项目。约翰内斯堡10月5日电 （记者闫韫明）9月30日至10月2日，中国驻乌干达大使张利忠与中乌媒体、智库代表赴乌西部地区考察中...
公司前线|东诚药业题材要点调整更新。同花顺（300033）F10数据显示，2022年10月8日东诚药业（002675）题材要点有更新调整： 布局进入免疫治疗领域 2022年5月份，近日，公司收到安迪科...
华润三九获4家机构调研：公司十四五期间希望线上业务占比能提升至10%以上（附调研问答）。华润三九（000999）10月8日发布投资者关系活动记录表，公司于2022年9月30日接受4家机构单位调研，机构...
本文“关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定”由壹米财经整理发布，欢迎转载收藏，转载请带上本文链接。
免责声明：【壹米财经】发布的所有信息，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责，投资者据此操作，风险请自担。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体，版权归属于原作者，不保证该信息（包括但不限 于文字、图片、图表及数据）的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等，如有问题，请联系我们！
