深市监管动态

　　一、上市公司监管动态（2020年8月14日-8月20日）

　　本所对4宗违规行为进行纪律处分。

　　一是深圳美丽生态（000010）股份有限公司及相关当事人存在在重大资产重组文件中对阜宁县金沙湖项目和镇江市官塘新城路网绿化工程的进展情况及其2015年收入预测披露存在误导性陈述，在重大资产重组文件中未如实披露框架协议等的最新进展情况，存在误导性陈述，未及时披露金沙湖项目终止事项，在2015年年度报告中对八达园林盘盈生物资产的会计处理不当，存在虚假记载等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对深圳美丽生态股份有限公司、江苏八达园林有限责任公司、深圳美丽生态股份有限公司时任董事长贾明辉、时任董事兼总经理郑方、江苏八达园林有限责任公司原控股股东及法定代表人王仁年、原股东及总经理王云杰给予公开谴责的处分；对深圳美丽生态股份有限公司时任财务总监李卉、时任董事兼董事会秘书单军、时任董事会秘书支佐、时任董事兼副总经理王锐、丁熊秀、时任董事蒋斌、王建华、徐斌、虞群娥、佘志莉和时任监事徐文慰、翟禹、深圳美丽生态股份有限公司重大资产重组财务顾问主办人严琦、董晓瑜给予通报批评的处分。

　　二是金洲慈航集团股份有限公司及相关当事人存在资产冻结事项未及时披露、交易事项未履行审议程序和信息披露义务、诉讼仲裁事项未及时披露、股东股份冻结事项未及时披露等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对金洲慈航集团股份有限公司及公司董事长代董事会秘书朱要文、时任总经理何玉水给予公开谴责的处分；对公司时任总经理夏凤生、控股股东深圳前海九五企业集团有限公司给予通报批评的处分。

　　三是神雾环保技术股份有限公司及相关当事人存在未按期披露定期报告、非经营性资金占用等违规行为。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对神雾环保技术股份有限公司，控股股东神雾科技集团股份有限公司，公司实际控制人、时任董事长吴道洪，董事长兼代董事会秘书杜斌，董事兼总经理孙健，董事李全华、岳雪丽、邹秀芝，时任董事丁力，时任副董事长XUEJIE QIAN，时任总经理刘骏给予公开谴责的处分；对神雾环保技术股份有限公司独立董事孙浩、尹丽萍、张继德，监事杨晓红、丁超，时任监事史静，时任财务总监李允鹏给予通报批评的处分。

　　四是安徽盛运环保（集团）股份有限公司及相关当事人存在业绩预计不准确且未及时修正、财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告等违规行为。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对安徽盛运环保（集团）股份有限公司、公司董事长刘玉斌、时任总经理赵晓阳、财务总监杨宝给予通报批评的处分。

　　本所共对12宗违规行为发出监管函，10宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

　　10宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是深圳赫美集团股份有限公司2019年度业绩预告不准确且未及时修正，2018年度财务报表存在会计差错。二是沈阳萃华金银珠宝股份有限公司对外提供财务资助未履行审议程序和信息披露义务。三是艾格拉斯（002619）股份有限公司对外提供财务资助未及时履行审议程序和信息披露义务。四是恺英网络（002517）股份有限公司2018、2019年度其他应收款减值计提存在会计差错。五是台海玛努尔核电设备股份有限公司控股股东烟台市台海集团有限公司未按规定履行增持承诺。六是浙江步森服饰股份有限公司原实际控制人徐茂栋以上市公司的名义为其所控制公司的借款进行违规担保。七是神雾环保技术股份有限公司未按规定在2020年4月30日前披露2019年年度报告和2020年第一季度报告，贾沈军作为公司监事，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。八是安徽盛运环保（集团）股份有限公司2019年度财务会计报告被出具了无法表示意见的审计报告，公司董事张友杰、王勇、伍敏、王金元、何的明、樊满生、王华强、张粮，监事王鑫华、方思魏、翁冉，副总经理兼董事会秘书吴双喜未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。九是江苏润和软件（300339）股份有限公司以发行股份及支付现金方式购买北京联创智融信息技术有限公司100%股权的交易对手方宁波宏创股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波宏创”）未在约定期限内履行补偿义务，其实际控制人周帮建未在约定期限内对宁波宏创的补偿责任承担连带保证责任。十是北京旋极信息（300324）技术股份有限公司关于控股股东、实际控制人股份冻结事项的信息披露严重滞后，公司董事会秘书黄海涛未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。

　　2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是麦趣尔集团股份有限公司控股股东新疆麦趣尔集团有限责任公司减持行为距离减持计划披露日未满15个交易日内。二是北京旋极信息技术股份有限公司的控股股东、实际控制人陈江涛所持上市公司股份被全部冻结未及时履行信息披露义务，其控制的公司所持上市公司股份被强制平仓构成敏感期交易，其与一致行动人直接或间接转让上市公司股份未按规定每减少1%时及时通知上市公司予以公告。

　　本所发出半年报问询函3份、关注函10份、其他函件8份。

　　二、市场交易监管动态（2020年8月17日-8月21日）

　　8月17日至8月21日，本所共对66起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期换手率异常的“横河转债”“盛路转债”“蓝盾转债”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

美丽生态股票行情：

● 短期趋势：市场最近连续上涨中，短期小心回调。

● 中期趋势：有加速上涨趋势。

● 长期趋势：迄今为止，共7家主力机构，持仓量总计1.56亿股，占流通A股29.87%