天目药业拟被行政处罚 受损股民将有机会索赔

　　11月16日晚间，天目药业600671发布公告称收到了浙江证监局的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(浙处罚字[2021]23号)。证监局经调查认定：

　　一、原控股股东及其关联方非经营性资金占用情况

　　截至2020年11月12日，长城影视文化企业集团有限公司(以下简称长城集团，2020年12月已更名为浙江清风原生文化有限公司)为天目药业控股股东，其股东为赵锐勇、赵非凡，分别持股66.67%和33.33%。

　　(一)以股权转让方式进行资金占用

　　2018年12月24日，长城集团将所持银川长城神秘西夏医药养生基地有限公司(以下简称银川西夏)100%股权转让给杭州文韬股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称文韬基金)和杭州武略股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称武略基金)。2018年12月30日，天目药业控股子公司银川天目山温泉养生养老产业有限公司(以下简称银川天目)与文韬基金、武略基金签订《股权转让框架协议》,拟支付5,500万元购买文韬基金、武略基金所持银川西夏100%股权。天目药业时任董事长赵非凡、总经理李祖岳、总经理助理兼银川天目执行董事翁向阳在印章使用审批单上签字。2019年4月1日，银川天目向文韬基金、武略基金转账5,414万元。赵非凡、李祖岳、翁向阳、天目药业时任会计机构负责人(会计主管人员)费丽霞在相关付款申请单上签字。相关股权尚未过户。文韬基金、武略基金由长城集团筹备并募集设立，委托代表人和管理人员叶某英、秦某义、洪某媛、郑某英等均接受天目药业赵锐勇领导和指派，相关合伙人进出、增减资、对外投资决策、资金收付均需经由赵锐勇同意才能实施，定期合伙人会议也由赵锐勇主持召开。

　　(二)以工程建设方式进行资金占用

　　2018年6月20日，银川天目与浙江共向建设集团有限公司兰州分公司(以下简称共向兰州)签订总价为6,000万元的工程合同，约定由共向兰州承包建设银川天目旗下的相关温泉康养项目。2018年7月2日-2019年2月3日，银川天目向共向兰州累计转账3,073.12万元，其中2,700万元最终转入长城集团控股子公司浙江青苹果网络科技有限公司，373.12万元用于偿付长城集团向李祖岳的借款。上述工程项目无施工迹象。共向兰州是赵锐勇以浙江共向建设集团有限公司的名义设立的分公司，由长城集团参股的兰州新区长城旅游文创园有限公司承包运营管理，独立核算、自负盈亏。共向兰州历任法定代表人童某、韦某鹏等为长城集团及其关联企业员工。银川天目与共向兰州的施工合同由长城集团负责拟定，转账给共向兰州的工程款由长城集团财务负责人洪某媛指使翟某婷具体操作。

　　上述行为构成原控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易，累计发生额8,487.12万元，余额8,487.12万元。其中,2018年累计发生额2,700万元，期末余额2,700万元，占公司当期净资产的比例分别为29.49%、29.49%；2019年累计发生额5,787.12万元，期末余额8,487.12万元，占公司当期净资产的比例分别为41.13%、60.32%；2020年上半年累计发生额0万元，期末余额8,487.12万元，占公司当期净资产的比例分别为0%、61.95%。

　　二、未按规定披露原控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易情况

　　天目药业退至2021年4月30日公告2020年年度报告时才披露上述事项构成资金占用。天目药业未按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式(2017年修订)》第三十一条和第四十条第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2017年修订)》第三十八条第四项的规定，在2018年年度报告、2019年半年度报告、2019年年度报告和2020年半年度报告中如实披露上述原控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易情况。

　　据此，证监局拟决定对天目药业及相关责任人员给予警告并处以罚款。同时，拟决定对赵锐勇釆取5年市场禁入措施，对赵非凡釆取3年市场禁入措施。

　　回顾本案，2020年4月22日的天目药业公告称收到了证监会的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。昨晚公告的行政处罚事先告知书即这次调查的结果，不过暂时还不是最终结论。根据相关法律规定，在证监局进一步作出正式的行政处罚后，受损股民将有机会通过起诉向天目药业及相关责任人员索赔。本次的行政处罚事先告知书虽然不是最终的行政处罚决定，但是根据经验，其认定的事实通常跟后续的行政处罚决定书不会有太大出入。

　　因此，孔聪律师认为，根据行政处罚事先告知书及相关法律规定，股民报名维权的条件暂时可以确定为：在2019.4.27到2020.4.21之间曾买入天目药业600671股票，且在2020.4.21收盘仍有持股。

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ST目药股票行情：

● 短期趋势：短期的强势行情可能结束，投资者及时短线卖出、离场观望为宜。

● 中期趋势：正处于反弹阶段。

● 长期趋势：迄今为止，共6家主力机构，持仓量总计6681.13万股，占流通A股54.89%