5月10日，中国证监会修订发布了《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称《规定》)，明确要求上市证券公司以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风险控制和更规范透明的信息披露，努力回归本源，做好做强，有效发挥引领行业高质量发展的“领导者”和“先锋”作用。新规定自发布之日起实施。
四是规范融资，加强内部控制
具体来说，《规定》有四个方面：
一是优化发展理念，统筹规范融资行为。校正机构定位。明确要求上市证券公司纠正经营理念，注重主要责任，功能第一，积极发挥金融服务实体经济的作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实综合风险管理和合规管理要求，提高信息披露的有效性，规范公司治理。规范市场化融资行为。证券公司首次公开发行证券上市交易和再融资应结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资本使用，注重主要责任，认真开展高资本消费业务，提高资本使用效率。
二是完善公司治理，加强内部控制和风险管理要求。完善公司治理，明确要求上市证券公司建立股权结构明确、组织结构简化、责任界限明确、信息披露健全、激励约束合理、内部控制衡量有效、职业道德良好的公司治理结构，完善组织结构运行机制，确保公司运营的独立性和稳定性，落实全面风险管理要求，加强对国内外各类子公司的控制。加强对股东和实际控制人的规范，强调股东、股东和其他关联方不得要求证券公司及其子公司通过非法关联交易、外商投资、融资、担保、销售金融产品，侵占上市证券公司及其子公司的资本、资产，损害公司及其他股东、客户的合法权益。规范财务报表的编制和披露，明确上市证券公司财务报表的编制和披露应当符合企业会计准则和有关信息披露规则的规定，公平反映公司的财务状况、经营成果和现金流。完善员工管理，长期激励 激励约束机制，严格规范短期激励，不得过度激励，要求上市证券公司继续完善考核问责机制和声誉风险管理体系，依法披露薪酬相关信息。
三是促进行业发展，完善信息披露要求。结合证券公司和表监管安排，明确上市证券公司经监管部门批准或要求，根据合并数据编制风险控制指标监管报表，或采用内部模型法等高级风险计量方法计算相关风险控制指标，披露时应说明相关口径和差异化安排。要求上市证券公司披露主要风险控制指标的具体情况和标准，如季度报告、中期报告和年度报告中的净资本；核心风险控制指标不符合规定标准的，应当及时以临时公告的形式披露，说明原因、现状和可能的影响。取消证券公司分类结果披露要求。
四是践行人民立场，提高投资者保护水平。建立健全投资者保护机制。强调上市证券公司应建立和完善投资者关系管理活动的相关制度和程序，以积极、认真、专业的态度回应投资者的关注，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情况；上市证券公司投资者关系管理人员应具备履行职责所必需的专业知识。如果证券公司的母公司是上市公司，证券公司应指定专人合作，对证券公司经营等相关事项作出专业回应。进一步突出价值创造和股东回报。进一步突出价值创造和股东回报。明确上市证券公司应牢固树立股东回报意识，结合公司管理，制定股东回报合理规划，利用自身发展和股东回报合理平衡，注重提高现金股息水平，鼓励形成股份回购机制安排，积极提高股东回报，优化治理结构。
继续加强证券公司的日常监管
总体而言，本规定保持主要框架不变，明确上市证券公司应遵守上市公司和证券公司的相关监管法律法规，加强行政许可、信息披露、信息管理、监管报告等要求。同时，与近年来发行、上市等相比， 调整适应性，修订关规则，调整市场和行业变化。贯彻金融工作会议精神，督促上市证券公司注重主要责任和主要业务，坚持功能、密集、专业、特色的发展方向，完善公司治理，发挥行业基准的示范作用。结合最新的监管规定，规范上市证券公司的信息披露要求，重点关注核心风险控制指标，提高信息披露的有效性。
从征求意见的角度来看，中国证监会吸收了大部分修改。对于不完全吸收的建议，主要是放松上市证券公司的信息披露和监管要求。中国证监会表示，主要考虑的是近年来的监管 从实践来看，一些上市证券公司在内部控制和治理方面仍存在薄弱环节，违法行为时有发生。现阶段不宜放宽相关要求。
业内人士指出，《条例》的发布和实施将有利于监督和引导证券业全面实践中国特色金融发展道路，全面实施新国九条，全面提高服务实体经济和投资者的水平。
中国证监会表示，下一步将坚持加强监管、防范风险、促进发展的主线，继续加强证券公司的日常监管，加强执法问责，督促上市证券公司落实《条例》的一系列新要求，将良好的实践经验和做法辐射到整个行业，促进证券行业机构的高质量发展。中国证券公司
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