上市公司罚款300万元，董事长罚款330万元，财务总监罚款160万元，职工监事罚款80万元，其他人员罚款20-75万元….
A股市场对于上市公司最高罚款60万元的历史，一去不复返。
3月12日，广东榕泰（600589）（600589.SH）发布公告称收到中国证监会广东监管局的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因未按时披露2019年年报，未按规定披露关联关系以及2018、2019年年报虚增利润等，广东榕泰及董事长等高管被处罚款总计超千万，此外，公司实际控制人、董事长兼总经理也被罚3年禁入证券市场。
3月12日广东榕泰发布公告
新《证券法》实施后的首个千万罚单
早在去年5月，广东榕泰因涉嫌信息披露违法违规，收到证监会的《调查通知书》。如今，证监会对于广东榕泰的调查终于有了结果。
3 月 11 日，广东榕泰收到证监会广东监管局的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(广东证监处罚字〔2021〕5 号)。经查明，广东榕泰涉嫌违法的主要事实有三个方面：
一是未在规定期限内披露2019年年度报告；
告知书显示，广东榕泰本应在2020年4月25日披露2019年年度报告，后又两次申请变更时间，又在约定披露的前一天，因审计机构、评估机构与广东榕泰三方沟通未果申请股票停牌。
最后于2020年6月23日发布《2019年年度报告》, 因此证监会认定广东榕泰未在规定期限内披露公司 2019 年年度报告。
二是相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易；
根据告知书，在2008-2019年期间，董事长杨宝生安排他人注册了揭阳市中粤农资有限公司等4家公司 ，并安排广东榕泰的员工担任4家公司的挂名股东、保管公章、管理资金等。因此，杨宝生是中粤农资等4家公司的实际控制人，广东榕泰也与这4家公司构成关联关系。
但是经过证监会调查，广东榕泰在2018年年度报告、2019年年度报告中均未如实披露上述关联关系。
此外，广东榕泰在回复上交所的问询函以及澄清公告中也存在虚假记载，并不承认与中粤农资等4家公司存在关联关系、资金借贷关系或者业务往来。
三是2018年年度报告、2019年年度报告虚增利润；
广东榕泰在2018年度通过虚构销售回款虚增利润1224.69万元，占2018年利润总额的6.87%。2019年也通过虚构销售回款、虚构保理业务两种方式虛增利润2302.22万元。
董事长等高管被罚约10年工资
根据原《证券法》，对上市公司发布虚假信息的，顶格处罚只有60万元，相关责任人的最高罚款仅为30万元。
在2020年3月1日新《证券法》实行后，大幅提高对证券违法行为的处罚力度，尤其是加大了对财务造假的惩处力度。对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以60万元罚款，提高至1000万元。对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的，规定最高可处以1000万元罚款。
因此对于广东榕泰涉嫌违法的行为，广东证监局拟决定，对广东榕泰公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。对该公司实际控制人、董事长兼总经理杨宝生拟给予警告，并处以330万元罚款，同时实施3年证券市场禁入。
对董事兼财务总监郑创佳，拟给予警告，并处以160万元罚款。对职工监事朱少鹏拟给予警告，并处以80万元罚款。
对于广东榕泰涉嫌违法事项的处罚
此外，还同时处罚了公司的11位高管，4个独立董事冯育升、陈水挟、李晓东、郑子彬，以及监事杨愈静、职工监事陈东扬，均拟给予警告，并分别处以50万元罚款。原董秘徐罗旭，拟给予警告，并处以20万元罚款。
2019年年报显示，董事长兼总经理杨宝生的年薪为30万，财务总监郑创佳的年薪为16.5万，此次罚款，相当于杨宝生被罚了11年的工资，郑创佳被罚近10年工资。
2019年年报显示董事长与财务总监的年薪
广东榕泰也成为目前A股市场上，第一例上市公司高管违法单项罚款超过60万元的处罚案例。
根据证券时报网报道，法律专业人士分析，从法律效力不可回溯的角度来看，由于部分上市公司的信息披露违法行为发生在新证券法发布实施前，因此适用的证券法为前一版本。如果信息披露中的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，发生在新证券法发布实施以后，那么适用新证券法。
这也是为什么，在新证券法实施后，部分上市公司因财务造假被罚，仍沿用旧规60万封顶的处罚规定。而广东榕泰，因为部分涉嫌违法违规行为，发生在2020年3月1日之后，所以适用新的《证券法》条款。
广东榕泰的主营业务为化工材料和互联网综合服务，于2001年6月在上交所上市。此前，广东榕泰业绩预告显示，2020年净利润将为亏损3.8亿元至4.5亿元之间。3月12日，广东榕泰收跌3.27%，最新收盘价2.96元，最新总市值20.84亿元。
● 短期趋势：前期的强势行情已经结束，投资者及时卖出股票为为宜。
● 中期趋势：上涨趋势有所减缓，可适量高抛低吸。
● 长期趋势：迄今为止，共2家主力机构，持仓量总计2.18亿股，占流通A股30.94%
综合诊断：近期的平均成本为3.00元，股价在成本下方运行。多头行情中，上涨趋势有所减缓，可适量做高抛低吸。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况不佳，暂时未获得多数机构的显著认同，长期投资价值一般。
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