虽然公司监事会明确表态反对，但是大连圣亚（600593）的董事会依然如期召开。8月19日晚，大连圣亚公告称，收到了大连证监局的《监管关注函》和上交所下发的《监管工作函》。
召开董事会曾遭监事会反对
大连圣亚8月19日晚的公告显示，公司第七届二十一次董事会于2020年8月13日发出会议通知，于2020年8月18日以现场结合通讯表决方式召开。该次会议次会议应出席董事9人，实际出席董事9人(其中现场表决2人，通讯表决7人)。会议由董事长杨子平主持。
在这次董事会上，审议并通过了《关于重新制定公司董事会议事规则的议案》、《关于修订公司章程的议案》、《关于购买董监高责任险的议案》和《关于同意公司重新获取印章证照的议案》。在9名董事当中，梁爽对议案一、二、四投反对票，对议案三投弃权票；董事吴健对议案一至议案四投反对票；董事肖峰对全部议案投反对票。
值得注意的是，大连圣亚8月16日晚公告，8月13日，大连圣亚监事会收到公司董事长杨子平要求转发的公司第七届二十一次董事会会议通知及所附6项议案，会议议案中涉及公司印章证照被违规把持、董事长要求重新获取印章证照并保管、使用等紧急事项。大连圣亚监事会于8月14日召开了临时紧急会议，对即将召开的董事会持明确反对意见。
需要指出的是，之前大连圣亚在8月16日晚的公告当中表示，大连圣亚监事会收到公司董事长杨子平要求转发的公司第七届二十一次董事会会议通知及所附6项议案，但是在8月19日晚的公告当中却只体现对对4项议案进行了表决。
“8月18日的董事会的确是审议了6项议案，分别是《关于重新制定公司董事会议事规则的议案》、《关于修订公司章程的议案》、《关于购买董监高责任险的议案》、《关于同意公司重新获取印章证照的议案》、《关于同意公司重新获取Ekey的议案》和《关于明确公司聘请律师事务所的议案》。”有公司内部人士告诉e公司记者。
被大连证监局要求整改
8月19日晚，大连圣亚还公告称，公司收到中国证监会大连监管局《监管关注函》。
据悉，8月17日，大连证监局向大连圣亚发出《监管关注函》，提醒大连圣亚审慎召开董事会会议，保证董事会议案符合相关法律、法规的规定。大连证监局提醒大连圣亚全体董事加强法律法规学习，理性行使权利。大连证监局提醒大连圣亚独立董事充分发挥作用，保持履职独立性，促进公司董事会规范运作，维护上市公司整体利益。
8月18日，大连圣亚召开第七届二十一次董事会会议并通过相关议案。对此，大连证监局指出，《关于重新制定公司董事会议事规则的议案》中关于董事长及其职权的规定，不符合《大连圣亚旅游控股股份有限公司章程》的规定;《关于修订公司章程的议案》中对董事长的授权修改条款不符合《上市公司章程指引》(证监会公告[2019]10号)规定;《关于同意公司重新获取印章证照的议案》中有关董事会确认在公司重新取得公司印章证照之前，杨子平签字具有代替公司印章的对外效力内容不符合《上市公司治理准则》(证监会公告[2018129号)及《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)的规定;关于董事会指定杨子平负责接收和保管公司印章证照不符合公司《印信管理办法》规定。
大连证监局要求大连圣亚董事会应针对上述不符合相关规则、章程和公司内部管理规定的相关内容进行整改，并将整改情况尽快报送大连证监局。同时，大连证监局提醒大连圣亚的董事长及全体董事应加强法律法规学习、提高规范运作意识、理性行使权利。
上交所：公司应健全强化内部控制机制
大连圣亚召开的这次董事会，还收到了上交所下发的监管工作函。
根据大连圣亚此次董事会决议，公司董事会重新制定董事会议事规则并修改公司章程，同时指定由董事长独立管理及使用印章证照，并确认董事长杨子平的签字具有代替公司印章的对外效力。
为此，上交所在监管工作函中要求大连圣亚审慎论证并明确说明上述公司内部规章修订、印章证照的使用管理及确认签字对外效力等事项，是否符合《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》及证监会、交易所其他相关规定要求，是否违反公司《印信管理办法》等内部规定，同时明确说明公司内部控制制度是否健全有效，印章管理体制是否体现不相容岗位相互制衡和监督，能否有效避免相关人员滥用职权侵害公司利益。请监事会和独立董事发表意见。请律师发表明确意见。
同时，上交所要求大连圣亚全体董事加强法律法规学习，确保董事会依法合规运作，加强有效监督制衡。
上交所同时提醒大连圣亚应健全强化内部控制机制，确保有效实施，不得发生任何损害公司利益的行为，坚决杜绝董事、监事和高级管理人员利用职务之便凌驾于内部控制制度之上。
● 短期趋势：前期的强势行情已经结束，投资者及时卖出股票为为宜。
● 中期趋势：上涨趋势有所减缓，可适量高抛低吸。
● 长期趋势：迄今为止，共6家主力机构，持仓量总计6317.22万股，占流通A股49.05%
综合诊断：近期的平均成本为41.22元，股价在成本下方运行。多头行情中，上涨趋势有所减缓，可适量做高抛低吸。该股资金方面受到市场关注，多方势头较强。该公司运营状况尚可，暂时未获得多数机构的显著认同，后续可继续关注。
派能科技拟3000万元投资钠离子电池企业众钠能源。6月9日晚，派能科技发布公告表示，拟与公司关联方佛山司南新禹股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“司南新禹”）及其他投资人向江苏众钠能源科技有限公司...
国海证券投教基地在证监会2022-2023年度投教基地考核中获评“优秀”。近日，证监会公布了《2022—2023年度全国证券期货投资者教育基地考核结果》。国海证券（000750）投资者教育基地作为第四...
年报“难产”退市危机悬顶 交大昂立收上交所监管工作函。年报尚未披露、退市危机悬顶的交大昂立（600530），6月10日披露收到上交所下发的《监管工作函》，敦促上市公司召开年度股东大会，确定年审机构以及...
新兴装备：股东拟减持不超过1.79%的股份。6月10日，新兴装备（002933）发布股份减持公告，股东张建迪，张进，郎安中拟减持公司股份不超过209.87万股，减持比例不超过公司总股本的1.79%。以...
杭电股份：股东拟减持不超过2.36%的股份。6月10日，杭电股份（603618）发布股份减持公告，股东倪益剑，华建飞，孙庆炎，尹志平，胡建明，陆春校拟减持公司股份不超过1629.57万股，减持比例不超...
本文“公司董事会如期召开 大连圣亚连收两份监管函”由壹米财经整理发布，欢迎转载收藏，转载请带上本文链接。
免责声明：【壹米财经】发布的所有信息，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责，投资者据此操作，风险请自担。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体，版权归属于原作者，不保证该信息（包括但不限 于文字、图片、图表及数据）的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等，如有问题，请联系我们！
