天齐锂业过山车：收到关注函一天后终止向控股股东非公开发行股票

　　收到关注函一天后，天齐锂业（002466）股份有限公司（002466.SZ，以下简称“天齐锂业”）决定终止非公开发行股票事项。1月17日天齐锂业召开了董事会，并于晚间该公司发布多条相关公告，与原发行对象签署了终止协议。

　　在这次定增中，天齐锂业拟向控股股东成都天齐实业（集团）有限公司（以下简称“天齐集团”）或其全资子公司非公开发行股票数量不超过4.43亿股，发行价格每股35.94元，募集资金总额不超过159.26亿元，用于公司偿还银行贷款和补充流动资金。公司控股股东天齐集团或其指定的全资子公司是此次定增的唯一对象，后者曾承诺通过自有资金和自筹资金认购。

　　1月16日，中小板公司管理部一封关注函对天齐锂业定增预案提出质疑，核心要点是否涉及内幕交易。中小板公司管理要求天齐锂业补充说明并披露控股股东减持又认购公司非公开发行股份是否实质上构成短线交易；披露议案前60个交易日公司股票价格涨幅达201.82%，其中是否存在内幕信息提前被知悉；此次非公开发行募集资金总额是否合理可行，是否存在忽悠式定增的情形等问题。

　　天齐锂业并未对此问询函做出回复，而是直接披露终止非公开发行股票事项。17日公告披露，鉴于控股股东前期为支持公司发展而实施了股份减持计划，为避免任何由于继续推进本次非公开发行股票可能导致构成实质上的短线交易的风险，从全面、切实保护中小投资者利益角度出发，公司经审慎分析并与中介机构反复沟通，决定终止本次非公开发行A股股票事项。

　　天齐锂业称，公司目前各项业务经营正常，本次终止不会对公司的经营情况与持续稳定发展造成影响，也不会影响公司的既定战略和公司全资子公司TianqiLithiumEnergyAustraliaPtyLtd层面引入战略投资者事项。针对公司目前资产负债率较高的情况，公司后续将依据再融资相关政策，积极评估并适时继续开展再融资事宜。

　　值得注意的是，距离天齐锂业与天齐集团签署附条件生效的股份认购合同仅过去了2天。公告显示，双方签署合同的时间为1月15日。

　　1月15日，天齐锂业披露的预案显示，此次非公开发行股票旨在降低财务费用，增强盈利能力；优化公司资本结构，提高偿债能力；受益于下游市场发展和国家政策大力支持，公司业务需进一步发展，满足公司拓宽融资渠道的需求；布局国际化和垂直一体化，满足公司战略需要。

　　天齐锂业披露该消息前，1月15日临近收盘，天齐锂业涨停，收盘价为59.76元，成交额约为8.30亿元，换手率为10.01%。

　　天齐锂业曾披露，2019年，在国家新能源汽车补贴退坡等不利因素影响下，锂产品市场进入调整期，产品销售价格持续下滑。公司在收购SQM23.77%股权后，财务负担沉重，同时公司海外投资受所在国家的法律框架及政府政策变化等因素影响。

　　特别是在2019年第四季度以后，发生了较多未预见或未能充分预计的情况，从而对公司2019年度经营业绩造成重大影响。天齐锂业认为，疏解债务困境是公司业绩保持健康、稳定增长的重中之重。由于2019年度业绩亏损，如果2020年继续亏损将导致公司可能*ST。

　　2020年12月的一次投资者关系活动中，该公司对此做出回应，管理层当下目标是竭尽全力做好今年的债务重组工作和进一步与银行洽谈，进一步扩大我们债务重组收益实现的确定性和额度。

　　2020年10月，天齐锂业披露第三季度业绩报告显示，年初至报告期末，营收约为24.27亿元，同比下降36.09%，归属于上市公司股东的净亏损约为11.03亿元，与2019年同期相比下降890.95%。

　　天齐锂业前身为射洪锂业，成立于1995年10月，于2010年8月上市交易。该公司集上游锂资源储备、开发和中游锂产品加工为一体的锂电新能源核心材料供应商。其以成都为管理、贸易和研发中心，在四川射洪、江苏张家港、重庆铜梁及澳洲奎纳纳均设有锂化合物生产基地，同时以西澳大利亚格林布什矿山作为主要原料来源地，以西藏甘孜州的矿产资源作为战略储备。主营业务主要由锂精矿开发与贸易和锂化工产品的生产两部分构成。

　　新京报贝壳财经曾报道，1月16日，天齐锂业披露，控股股东及其一致行动人在解除股权质押的同时，决定减持股份。天齐集团及其一致行动人张静将此前质押给中信银行成都分行的合计约1.00亿股公司股份解除质押。

　　同时，天齐集团及其一致行动人张静、李斯龙计划通过集中竞价和大宗交易的方式分别减持股份数量不超过2954.20万股，合计占公司总股本比例为4%。天齐锂业披露，本次减持的原因是向天齐锂业提供财务资助及其他资金需求。

　　减持完成后，天齐集团持股比例将缩减至约26.59%，张静持股比例将缩减至4.65%，而李斯龙将不再持股。2020年以来，该公司多次披露控股股东股权质押和解除质押与减持股份相关公告。

　　天齐锂业实际控制人为蒋卫平，其持有天齐集团88.60%的股权，其女蒋安琪持有天齐集团10.00%股权。张静为蒋卫平配偶，李斯龙为蒋卫平女婿。张静、蒋安琪和李斯龙均为蒋卫平的一致行动人。

　　天齐锂业在非公开发行预案中披露，天齐集团的主要产业目前集中于锂化工、矿业、农业机械三大领域。集团旗下拥有矿石提锂生产商天齐锂业以及西南唯一一家列入农业农村部补贴目录的畜牧机械生产商――成都鑫道成农牧机械有限公司。

　　财务数据显示，2017年、2018年、2019年和2020年1-9月，天齐集团分别实现营业收入56.83亿元、64.71亿元、50.96亿元和25.95亿元。2019年和2020年1-9月，天齐集团处于净亏损。

　　新京报贝壳财经记者 梁辰 编辑 徐超 校对 李世辉

天齐锂业股票行情：

● 短期趋势：强势上涨过程中，可逢低买进，暂不考虑做空。

● 中期趋势：上涨趋势有所减缓，可适量高抛低吸。

● 长期趋势：迄今为止，共16家主力机构，持仓量总计6.30亿股，占流通A股42.73%