要点1陆家嘴信托及相关责任人因关联交易管理不到位等被罚420万元;要点2多位相关责任人被警告。
财联社6月20日讯 国家金融监督管理总局青岛监管局发布了一则行政处罚信息,剑指陆家嘴国际信托有限公司及相关责任人。
罚单显示,陆家嘴国际信托有限公司的主要违法违规事实(案由)为:关联交易管理不到位、信托项目管理严重不审慎、证券投资信托产品违反监管规定、固有资产五级分类不准确、产品风险信息披露不及时等。
时任副总经理许丹健、时任总经理助理兼风险管理中心总经理孙阳、时任结构金融部副总经理(主持工作)钟小云、时任理财经理俞晓蕾对上述行为负有责任。
针对上述违法违规行为,国家金融监督管理总局对陆家嘴国际信托有限公司罚款420万元;对许丹健警告并处罚款人民币10万元;对孙阳、钟小云、俞晓蕾给予警告。
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