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2月9日,中国证监会新闻,下一步,我将坚持系统思维,从一个例子中得出推论,继续加强机构监督、行为监督、功能监督、渗透监督、持续监督,与行业协会合作,继续开展以下工作:一是完善制度和机制。制定依法打击证券从业人员非法股票整改工作计划,巩固机构主要责任,督促证券公司加强内部监测、自检整改和问责机制,实施合规管理,实现分支机构和从业人员的整合垂直管理,证券监督管理局将进行专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构完善投资申报、审查、监控、处罚等内部控制制度,完善投资行为管理机制,进一步堵塞证券从业人员监督制度和实施漏洞。二是加强监督执法。对违法行为“暴露”,对控制不力的机构严格追究责任,加强违法人员的三维处罚制度,建立“处处违法有限”的处罚机制,加强违法行为的通知和警告,开展专项治理行动。三是继续净化产业生态。坚持“两个结合”,深入开展产业文化建设综合治理,督促机构认真做到“不逾越底线,不盈利,不急功近利,不脱现实,不胡作非为”,坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善员工执业行为基本规范和道德准则,建立健全员工分类名单制度和执业声誉管理机制,加快员工管理“严格”氛围的形成。
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