新主席刚上任就打了三次重拳。
矛头直指中介机构排队企业，
向市场发出了什么信号？中国证监会新主席吴清上任第二天，就做了三次重拳，做了三件激动人心的实事，这是前所未有的。
第一个重拳:2月9日，中国证监会发出2024年第一号罚款，砸向涉及康德新100亿造假案的瑞华会计师事务所。瑞华在审计康德新2015-2017年年度财务报表时，违反相关执业标准，未履行勤勉尽责的义务。中国证监会决定没收瑞华会计师事务所594.34万元的营业收入，并处以118.68万元的罚款。
但是瑞华所已经没有可执行资产了，因为在康得新案件之后，瑞华再次受到惩罚。事实上，它已经“失去了一切”。
第二个重拳:2月9日，中国证监会官网披露，IPO排队企业罚款1000万元。2021年8月提交科技创新板首次上市申请的上海思尔芯科技有限公司未能如愿上市，但因证券发行文件编造虚假内容被判欺诈发行，公司及主要管理人员被罚款1650万元。
值得注意的是，思尔芯公司不是上市公司，而是一家排队申请上市的企业，是中国证监会在提交申请材料后未取得上市资格前查处的欺诈性发行案件。可以说“偷鸡不行，反腐一把米。”
第三记重拳:集中查处从业人员非法炒股 。2月9日，中国证监会宣布，通过组织检查执法和日常监督，重点查处招商证券从业人员买卖股票等违法行为。依托刑事问责、行政处罚、行政监督措施和内部问责，开展“零容忍”执法和“立体处罚”。
一是对63人进行行政处罚，共罚款8173万元，对1人进行终身证券市场禁入。二是将涉嫌内幕交易的一人移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人认定为不合适人选，对5人进行监管谈话，对38人发出警告信。第四，对员工管理责任投资证券，责令增加行政监督措施的合规检查次数，公司董事长发出警告信，两名合规董事采取行政监督措施，督促投资证券启动内部问责，采访相关违规人员，落实问责全面覆盖。
这三个重拳都是历史第一的举动。向市场发出什么信号？
首先，新主席将重点打击上市公司的财务欺诈。无论是上市造假，还是上市后为高额再融资或非减持而造假，都是“零容忍”。一旦发现，将利用行政、经济或刑事手段，惩罚其“破产，坐牢”。我认为这一举动将极大地震慑近年来造假蒙混上市的公司，随时都有爆雷的可能。癌症一旦明确，上市公司财务报表的真实性就可以大大提高。今后，上市公司与银行家合作炒高股价、高价再融资的情况将大大改善。
第二，新主席通过思考和核心案例震慑排长队申请IPO企业的造假者。以后不想再造假混关，带病闯关，用不正当手段过关，以为审核是否被撤回是大事，第二年再来。思而芯公司被罚款1650万元，表明企业申报后承担责任，发现后追究责任，撤回后仍追究责任。在我看来，这一举动肯定会大大降低新股上市压力，因为目前排长队还没有进入审计程序，没有时间被发现欺诈的企业掀起撤退潮。第三，新主席将对会计师事务所、证券公司等中介机构“放水”、利益勾结“零容忍”。如果性质严重，不仅会像美国参与造假的安然公司一样被罚破产，还会被刑事重判。瑞华会计师事务所虽然没有执行处罚的资产，但应当给予刑事处罚。第四，新主席将对非法券商进行重手整治。需要注意的是，招商证券现任董事长在中国证监会担任重要职务22年，现任合规总监在中国证监会担任重要职务27年。此外，还有63人非法炒股，罚款8173万元，1人移送司法机关，更不用说其他券商了。是利用证券公司研究所向社会推荐每月金股获利，还是通过连板股获利，还是通过限售股转融券获利？需要进一步查明。在我看来，此举将警告投资者，今后不要盲从证券公司推荐的月金股和年金股。从新主席吴清上任以来铁腕治市的举动来看，这是“治本”，也体现了“以投资者为本”的理念。这个市场应该得到高度肯定，这是正确的方式！当然，打假也必然导致股市及相关上市公司股价波动。因此，为了保持市场稳定，必须明显放缓新股扩容节奏，给市场休养生息的机会。
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