12月19日晚，深圳市主板上市公司小松发布《关于控股股东回购减持股份结果的公告》。根据公告，公司控股股东华新创力于2023年12月18日通过自筹资金大宗交易收回95.3万股公司股份，收益733930元已支付给上市公司。 华新创力之所以想买回这95.3万股股份，并被小评股份广告，是因为在此之前，华新创力今年9月4日减持了95.3万股小评股份的股份，被认定为非法减持。为此，华新创力于2023年12月14日收到广东省监管局发布的《关于责令改正深圳华新创力科技产业发展有限公司的决定》，并对华新创力采取监管措施。与此同时，华新创力承诺尽快在规则允许的范围内收回上述非法减持股份。如果这部分股份被收回，它们将全部归上市公司所有。因此，12月18日，华欣创力收购了95.3万股股份。 随着《关于控股股东回购减持股份结果的公告》的发布，华欣创力的非法减持似乎已经结束。然而，仔细回顾小松控股股东华新创力非法减持的处理过程，不难发现，处理华新创力非法减持至少有三个不当行为，这与监管部门倡导的“零容忍”不符，严格调查和处罚非法减持的精神。 首先是处理华欣创力违规减持的“太温柔”，几乎没有惩罚，也没有体现出“零容忍”的精神。今年9月4日，华欣创力非法减持95.3 一万股，减持金额 1026.38 1000元（平均减少10.77元/股），但广东省监管局给出的监管措施只是“责令改正”，没有受到任何处罚，这与“零容忍”背道而驰。特别是华新创力的非法减持违反了今年8月27日中国证监会发布的《进一步规范股份减持行为》的相关规定，即“上市公司破发、破净，或近三年未进行现金分红，累计现金分红金额低于近三年年平均净利润的30%，控股股东和实际控制人不得通过二级市场减持公司股份”，因为小松股份的股息不符合标准，因此，华新创力作为控股股东，不得减持公司股份。 中国证监会发布《进一步规范股份减持行为》的目的是规范上市公司股东随机减持行为，“激活资本市场，增强投资者信心”。 中国证监会发布的《进一步规范股份减持行为》的目的是规范上市公司股东的随机减持行为，“激活资本市场，增强投资者信心”。然而，9月4日，华新创力非法减持 95.3 万股，这显然是顶风作案。这种行为应该受到严厉的惩罚。而广东监管局对此只是“责令改正”，这显然是“心太软”。事实上，根据“零容忍”的精神，应当依照《中华人民共和国证券法》第一百八十六条的规定进行处罚，即“责令改正、警告、没收违法所得，并处买卖证券等值以下的罚款”。 其次，华新创力涉嫌购回95.3万股非法减持股份，涉嫌“短期操作”。9月4日，华欣创力非法减持95.3万股小松股份。按照规定，华新创力卖出股票后6个月内不得再买入股票。但华欣创力在12月18日购回95.3万股非法减持股份的时间明显在“6个月内”。虽然华新创力购回95.3万股非法减持股份是为了纠正9月4日的非法减持错误，但通过12月18日的另一种非法操作方式来纠正之前的非法减持错误显然是不合适的。事实上，从华新创力将“收回股份产生的733、930元已支付给上市公司”的经营来看，华新创力本身也意识到了“短期经营”的不当行为。 第三，华新创力非法减持带来的非法所得是否适合上市公司？假如华欣创力 9 月 4 日减持不构成违规，那么华欣创力在 12 月 18 733、930日回购股份产生的股份 元收入，上交上市公司符合规定。但现在的问题是，华欣的创造力 9 月 4 根据《中华人民共和国证券法》第一百八十六条的规定，日减持构成非法减持。当然，这里的违法所得应该是9月4日非法减持造成的，733、930元的收入不应该是收回股份造成的 是 一 回 事 。 或 许 上 交 公 司733930 人民币回购股份产生的收入应当，但9月4日非法减持产生的违法收入应当没收，这一环节的执法不应当遗漏。
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