中国证监会责令张顺平因使用证券账户组操纵11只股票而被罚款最

2月22日，中国证监会一次挂网6份行政处罚书，涉及内幕交易、市场操纵等违法行为。

具体来说，五人因内幕交易恒一石化有限公司（以下简称恒一石化）受到处罚，其中陆长水、张伟阳被中国证监会罚款约2595万元。六人因操纵市场而被罚款，张顺平因使用证券账户组操纵11只股票而被罚款最重。中国证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券，并罚款8340万元。

中国证监会处罚委员会办公室主任滕必燕最近在新闻发布会上表示，中国证监会专注于信息披露等关键案件，严厉惩罚违法行为，坚持“零容忍”打击，有效使行政执法“长牙带刺”。下一步，中国证监会将继续保持“严格”的行政执法主体基调，严格追究违法行为的法律责任，严格规范和准确执法操纵市场和内幕交易，帮助维护公平的交易秩序。

三起案件均与恒逸石化内幕交易有关

六张罚单中有三张是内幕交易案，都与恒逸石化有关。

回到2017年3月，浙江恒逸集团有限公司（以下简称恒逸集团）成立并购基金，通过项目公司收购化纤行业破产企业的资产。恒一石化与项目公司签订了委托管理协议，同意恒一石化为项目公司的生产经营活动提供管理和咨询服务。自协议签订后18个月内，如果项目公司具备被上市公司收购的条件，恒一石化享有优先购买权。

随后，收购继续推进，国信证券提出恒益集团收购项目有限公司杭州益东化纤有限公司（以下简称杭州益东）、嘉兴益鹏化纤有限公司(以下简称嘉兴益鹏)100%股权，然后恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产，筹集配套资金。并相继成立并购重组项目组，陆续进入现场，开展项目初期尽职调查，形成并报告可行的项目方案。恒益集团委托瑞华研究所和中联资产对双兔新材料进行审计和评估，并继续对嘉兴逸鹏和太仓逸丰进行审计和评估。

直到2018年4月3日，恒一石化公布了《关于发行股票购买资产的一般风险提示及复牌公告》、《发行股票购买资产及募集配套资金及相关交易计划(修订稿)》，公司股票自2018年4月3日开盘复牌。

中国证监会认定，恒逸石化发行股份于2018年4月3日购买嘉兴逸鹏100%股权、太仓逸枫100%股权、双兔新材料100%股权，并支持募集资金及关联交易，属于内幕信息。内幕信息形成时间不迟于2017年10月初（即2017年10月10日）。

经中国证监会调查，黄是中国信达资产管理有限公司（以下简称信达资产）浙江分公司副总经理，信达资产浙江分公司与恒一集团协商成立并购基金，由黄领导。黄某辰等知道恒逸集团回购太仓逸枫100%股权注入恒逸石化的信息，是内幕信息人士，知道时间不晚于2017年11月。2017年12月27日，内幕信息敏感期内，陈建平与内幕信息知情人黄某辰进行了通话。陈建平借了8000万元，控制了六个证券账户（以下简称“陈建平”）内幕交易“恒一石化”，最终没有盈利，账户损失18571725元，中国证监会决定对陈建平处以60万元罚款。

另外两张罚单中的内幕信息也与通话联系有关。据中国证监会调查，陆长水与邱某林有亲属关系。陆长水早期在恒逸集团工作，陆长水创办的公司办公地点与恒逸石化在同一栋办公楼。在内幕信息敏感期内，陆长水与内幕信息知情人邱某林、倪某峰、沈某强有通话联系。2017年12月14日、24日，陆长水与邱某林多次通话；2017年12月8日、10日、21日、28日，陆长水与沈某多次通话。

长江商学院CEO班陆长水、张维仰同学，交往较多。2017年底，陆长水、张维仰等人在同学聚会上见面，讨论了“恒逸石化”。中国证监会认定，陆长水、张伟阳共同内幕交易“恒益石化”，“张伟阳”证券账户由陆长水帮助张伟阳经营。双方没有签署书面协议，但口头同意，如果他们为陆长水赚钱，他们的经济利益是相关的。张维仰有时会通过网站登录到自己的账户上看看。2017年12月19日、12月22日、12月27日、12月28日、12月29日，“张维仰”证券账户共购买“恒逸石化”5050股，经计算，陆长水、张维仰内幕交易“恒逸石化”违法所得为12975052元。中国证监会决定没收陆长水、张维仰12975052元的违法所得，并对陆长水、张维仰处以12975052元的罚款。

缪玲红和邵林平是夫妻关系，夫妻生活在一起，是利益共同体。在内幕信息敏感期内，邵林平于2017年12月25日与内幕信息知情人戚通了多次电话。邵林平让缪玲红关注，交易“恒逸石化”。经计算，缪玲红控制使用“缪玲红”、“翁某娜”两个证券账户，违法所得金额为279537元。中国证监会最终决定没收缪玲红和邵林平的违法所得279537元，并对缪玲红和邵林平处以279537元罚款。

利用账户组操纵被罚超过8000万元

中国证监会还公布了三起市场操纵案件。其中，张顺平因使用证券账户组操纵11只股票而被罚款最重。中国证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券，并罚款8340万元。

中国证监会发现，2017年6月26日至9月29日，张顺平控制使用27个证券账户，影响“维格纳斯”、“金麒麟”、“康隆达”、“铁流股份”、“红蜻蜓”、“日月股份”、“太平鸟”等7只股票的交易价格和交易量；2018年3月6日至4月27日张顺平控制使用39个证券账户，影响“秦安股份”、“上海亚红”、“恒润股份”、“中马传动”等4只股票的交易价格和交易量。综上所述，2017年6月26日至2018年4月27日，张顺平控制使用账户组操纵“维格纳斯”等11只股票，总利润20850067元。综上所述，2017年6月26日至2018年4月27日，张顺平控制使用账户组操纵“维格纳斯”等11只股票，总利润2085067元。中国证监会认定上述行为构成操纵证券市场的行为，最终决定没收张顺平2085067元的违法所得，并处62550203元罚款。

在另一起市场操纵案件中，中国证监会发现谭存灵、陈斌、单凯操纵北京利德曼生化有限公司（以下简称利德曼） 股价行为。

具体来说，根据中国证监会现有证据，谭存灵控制了“谭存灵”等33个证券账户；陈斌控制使用“戴某凤”等3个证券账户；单凯控制使用“严某梁”等3个证券账户，利用资金和持股优势，通过盘中连续交易拉高股价，操纵“利德曼”。操纵期间，“利德曼”股价上涨37.38%，创业板综合指数下跌15.45%。与相应板块综合指数相比，操作期间偏差52.83%。上述39个账户交易“利德曼”共亏损3822159元。

谭存灵和陈斌关系密切，在操纵过程中频繁通话。与此同时，陈斌与单凯有着密切的通话联系，其他人指示单凯按照陈斌的指示进行“利德曼”交易。中国证监会认为，上述交易构成操纵证券市场的行为，决定对谭存灵处以120万元罚款；对陈斌处以120万元罚款；对单凯处以60万元罚款。

两人操纵113个证券账户，不赚反亏

时任美尚生态景观有限公司董事长王迎燕因操纵美尚生态景观有限公司股份(以下简称“美尚生态”)被罚款1300万元。

据中国证监会调查，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云实际控制“吴某”等113个证券账户，集中资金和持股优势，连续交易“美尚生态”，操纵“美尚生态”。在操纵过程中，“美尚生态”价格多次偏离相关指数。例如，2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生态”阶段涨幅达到34.60%，与同期创业板综合指数(跌幅0.97%)相差35.57%。账户组累计买入3140873757股，卖出313840957股，扣除佣金及相关税费，账户组共损失23796091元。

中国证监会认为，上述行为构成了操纵证券市场的行为。王迎燕和季云在操纵“美尚生态”的过程中相互配合，属于共同违法主体。其中，王迎燕是操纵行为的发起人和决策者，安排交易保证金，负责借用部分账户，发挥主导作用，应承担主要责任。季云是操纵行为的实施者，负责借用部分账户，应承担次要责任，决定对王迎燕、季云处以800万元罚款，其中王迎燕处以500万元罚款，季云处以300万元罚款。券商中国