三月十五日，中国证监会发布《关于加强对证券公司和公共基金监管，加快建设一流投资银行和投资机构的意见》。《意见》的总体要求是努力基本形成教科书式的监管模式和行业标准，促进十家左右优质龙头机构引领行业高质量发展的形成。到2035年，机构监管体系完善有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资的“服务提供商”、资本市场“看门人”、充分发挥社会财富“管理者”的作用；形成2-3家具有国际竞争力和市场领先地位的投资银行和投资机构，努力在战略能力、专业水平、公司治理、合规风险控制、人才团队、行业文化等方面处于国际前列。到本世纪中叶，全球领先的现代证券基金产业形成了综合实力和国际影响力，为中国现代化和金融强国建设提供了强有力的支持。
意见要求纠正行业机构的定位，牢固树立大局意识。督促行业机构增强使命感和责任感，成为促进资本市场健康稳定、优质发展的重要力量。督促实现高质量发展。引导行业机构坚持功能型、集约型、专业化、特色化的发展方向。巩固合规风险控制基础，提高公司治理效率。推动行业机构建立股权结构清晰、组织结构简化、责任界限清晰、信息披露健全、激励约束合理、内部控制平衡有效、职业道德良好的公司治理结构，完善组织结构运行机制。压缩机构股权管理的主要责任，完善相关交易管理等利益冲突防范机制。严厉打击股东和实际控制人干预不当、占用资金等侵犯机构和投资者利益的违法行为。引导上市证券公司在规范公司治理方面发挥标杆示范作用。加强合规风险控制建设。加强日常监督、现场检查和执法问责，督促行业机构树立“合规创造价值”的理念深化金融科技应用。督促行业机构建立健全信息技术治理结构和考核机制，适应金融科技应用水平。《意见》要求优化产业发展生态，深入开展中国特色金融文化建设，加强员工管理，加强对诚信员工的监督，营造良好的外部环境。《意见》要求促进行业功能的发挥，维护市场的稳定健康运行。督促行业机构规范自身交易行为，注重把握长期趋势，加强反周期布局，加强投资行为稳定，更好地发挥维护市场稳定健康运行的主要作用。提高专业能力。严格执行“申报责任”要求，建立健全负面执业清单和诚信档案管理制度，进一步压实投资银行“看门人”责任。提高服务中长期资金能力。构建长期资本、资本市场和实体经济协调发展的良性机制。加快引进各种中长期资金。提高投资者的长期回报。推进高水平开放，全面加强监督执法。全面深化监管理念。坚持“横向到边、纵向到底”，依法将各类证券基金活动纳入监管。本意见要求防范和化解金融风险，加强风险监测和预防，完善多层次流动性支持机制。风险机构应及时、安全地处理。本意见为证券公司和基金公司的长期健康发展提供了具体的指导，有利于促进中国资本市场的扩大和壮大，形成一批实力雄厚、世界领先的机构投资者。中国证监会发布了《关于从源头上严格控制上市准入，提高上市公司质量的意见（试行）》，对提高a股市场的可投资性，促进a股市场的长期健康发展具有重要意义。因为要提高上市公司的质量，首先要从源头上检查，通过严格的审查，严厉打击一些欺诈发行、财务欺诈等行为。这样可以支持更多优秀的企业登陆资本市场，排除一些不符合上市条件的企业。《意见》明确提出，严禁盲目寻求上市和过度融资，目的是“圈钱”，“密切关注拟上市企业上市前是否存在突击‘清仓’股息”，“加强对拟上市企业股东的渗透监管，防止非法‘创造财富’”。这些措施是针对当前上市公司存在的一些问题提出的有针对性的解决方案，将极大地震慑一些上市公司。同时，压实中介机构的作用，避免中介机构参与损害中小投资者利益的上市公司。这些措施实施后，将有效提高上市公司的质量，减少损害投资者利益的行为。《关于加强上市公司监管的意见(试行)》中提到，减持与上市公司破净、破发、分红等“挂钩”。严格监管通过离婚、质押平仓、转融通贷款、融券销售等方式绕道减持的行为。这也是针对去年一些模式减持的有针对性措施，有效打击了一些非法减持，对规范减持具有重要意义，也能有效提高投资者的信心，避免部分大股东非法减持，有效保护中小投资者的利益。在《关于加强证券公司和公募基金监管，加快建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》中，意见提到“严厉打击股东和实际控制人侵犯机构和投资者利益的违法行为”让证券公司和公募基金把投资者的利益放在第一位，避免一些违法行为，损害投资者的利益。在加强员工管理方面，《关于加强对证券公司和公共基金的监管，加快建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》还提到，严格控制“入口关口”；坚决纠正拜金主义、奢侈享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，坚决打破“例外论”、“精英论”、“特殊论”等错误论调。这些提法有利于促进行业树立良好的职业作风，树立良好的行业形象，监督员工行为，提升行业形象，对证券和基金行业的发展具有深远意义。
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