华金证券-事件点评: 商务部工业和安全局（BIS） 发布了新的芯片出口禁令规定， 进一步升级中国半导体制裁。
禁止升级芯片， 核心在于限制国内 AI 技术发展： 当地时间在美国 2023 年 10 月17 日， 商务部工业和安全局（BIS） 发布了新的芯片出口禁令规定， 最新的禁令主要包括三条规则， 分别是芯片规则的先进计算， 扩大半导体制造设备的出口控制， 将更多的公司列入“实体清单” 。 对于先进的计算芯片， BIS 一方面，调整了决定先进计算芯片是否有限的参数， 具体删除“interconnectbandwidth(互连带宽)作为识别受限芯片的参数， 增加了“performance densitythreshold” (性能密度阈值) 作为参数； 另一方面， 应对规避控制风险，采取新措施， 对另外 40 许多国家出口的产品都有额外的许可证要求。 对于半导体设备， 扩大了半导体制造设备的出口控制， 包括加强对美国人才的限制， 从中国到美国，需要申请半导体制造设备许可证的国家数量将扩大到长臂管辖的国家 21 个国家。 根据集微网的消息， 美国商务部出口管制清单 ECCN 3A090、4A090 新规， 对高性能 AI 限制芯片， 规定了 TPP 指标（Total ProcessingPerformance） ， 即 2× 峰值算力 MacTOPS× 位宽 bits； 规定了 PD 指标（Performance Density） ， 即 TPP 指标除以芯片面积(按平方毫米) mm2 计算)，芯片面积包括逻辑操作芯片所占的所有面积， 它还包括由非平面晶体管架构工艺节点制成的逻辑芯片。 按照英伟达公司的规定发布 8-K 文件显示， 出口管制设计的产品包括但不限于： A100、 A800、 H100、 H800、 L40、 L40S 以及 RTX 4090。 按照英伟达公司的规定发布 8-K 文件显示， 出口管制设计的产品包括但不限于： A100、 A800、 H100、 H800、 L40、 L40S 以及 RTX 4090。 任何集成一个或多个芯片的系统， 包括但不限于英伟达DGXX、 HGX 系统， 也在新规的范围内。 总的来说， 新禁令是美国对中国半导体制裁的再次升级， 禁令的核心是限制中国的先进计算和计算 AI 技术发展。
AI 在技术快速迭代的时代， 禁令升级反映了其战略重要性： 智能“涌现”大语言模型 ， 虽然科学家无法解释机制， 但并不妨碍其在未来两年的快速发展。目前， 从技术进化的角度来看， 除语言外， 大模型正在迅速扩展视觉， 听觉、 具体、行动等通用智能， 多模态模型可以大大提高训练数据量， 两者可以解决面向复杂场景的输出， 它是通用人工智能技术演进的重要方向之一。 我们认为， 大模型所展示的通用智能能力是 AI 里程碑式的技术发展进展， 其快速迭代有望成为开启智能时代的关键技术。 鉴于大模型的前景和战略意义， 在大模型发展方面，国内外已进入竞赛期。 根据赛迪顾问发布的《2023》 根据大模型现状调查报告， 截至 2023 年 7 月底， 大型模型已在国外发布 138 个， 中国是累计的 出现了130个大模型。 在大模型成功的背后， 虽然表面上是算法驱动， Transformer架构是目前大模型领域主流算法架构的基础， 本质上背后是数据， 算法、 三者共同推动计算能力， 计算能力是算法实现的硬件底座， 算法是生长在算力底座上的花， 它包含了对计算力资源调度应用的理解。 美国政府的临时最终规则将在发布后一个月正式生效(11 月 17 日） ， 我们认为， 本轮针对 AI 禁令反映了美国对美国的禁令 AI 对技术在未来全球发展中战略地位的关键判断， 这也是中国必须打赢的重要战场， 由于今年英伟达相关产品供应紧张， 最终规则正式生效后， 预计国内大模型的发展演变将受到一定程度的影响， 独立可控是相关技术发展的长期途径， 对周围环境持乐观态度 AI 全面、自主、可控的产业链。
标的： 中微公司、 北方华创、 芯源微、 拓荆科技、 盛美上海、 至纯科技、 安集科技、 鼎龙股份、 广立微、 中芯国际、 通富微电、 瑞芯微、 全志科技、 裕太微-U
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